。是指国家金融监管部门(包括中国人民银行、国家外汇管理局、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会)在组织和管理全国的金融事业和对金融市场的监督管理过程中形成 罪；《期货交易管理暂行条例》第65条第2款规定了期货交易所和期货经纪公司罪；《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》第22条对擅自设立 ...
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思路的转变。也就是说，对基金从业人员个人证券交易的日常性监管工作主要由基金管理公司而不是证券监管机构来承担。美国SEC曾在Rule17j-1中就明确要求基金 款作为第四款：证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的 ...
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号 2004年1月7日 51 中国证券监督管理委员会上市公司重组审核委员会工作规程 证监发[2004]41号 2004年5月12日 52 关于期货经纪公司股东资格有关问题的通知 证监期货字[2004]44号 2004年7月19日 53 证券公司高级管理人员管理办法 证监会令第24号 2004年10月 ...
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且依法应当在国务院证券、期货监督管理机构指定的媒体发布，同时将其置备于公司住所、证券交易所、期货交易所，供社会公众查阅，但从内幕信息形成到依法公开 180条第4款规定：证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作 ...
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是证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司中股票和期货交易账户内的非公开交易数据信息；二是证券公司、期货公司、商业银行、保险公司等金融机构在从事与 与行为着手之间存在时间差，这就给未遂提供了极大的存在空间。例如，作为基金公司经理的李某利用职务便利获取内幕信息以外的其他未公开信息，违反规定用10亿 ...
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的含义。因此,请求撤销一审判决。商标评审委员会服从一审判决。经审理查明，大东方公司于2007年11月6日向商标局提出第6363144号“海西HAI XI”商标（即申请商标）的注册申请。申请商标指定使用在第36类的海上保险、保险经纪、公共基金、典当、担保等服务上。商标局于2009年11月26日 ...
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商业银行、保险经纪、股票市场、基金市场等金融领域。汇丰集团亚太区主席郑海泉称。汇丰进行并购的主要目的是分散区域经营风险。德国大众汽车公司董事会在一 的、法律的手段来反垄断。要尽快制定《反垄断法》，对外资通过收购国内上市公司可能达到市场垄断的收购行为进行限制，其内容应包括：(1)垄断控制制度;(2)经济 ...
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市区，具有法人性质，并且注册资本超过1亿元人民币的信托公司、财务公司、金融租赁公司、期货经纪公司，可在获得营业执照的1年内申报奖励。具体标准为： 《无锡市年度金融工作奖实施细则》有关规定，对我市在保险业创新发展方面卓有成效的保险公司进行评奖并给予一定奖励。七、中小企业发展融资补贴（一）各类资本发起设立 ...
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折算的月利率计算其营业额。如果对储金业务按规定计算的营业额计征营业税后，保险企业仍按自行计算“储金”业务保费收入的办法在“保费收入”帐户中计算了营业 营业税。在财政部、国家税务总局没有明确规定前，对货物期货交易所及货物期货经纪公司的各项货物期货交易收费仍按“服务业”税目依5%税率征收营业税。 九、对 ...
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；给客户造成经济损失的，期货经纪公司应承担连带赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任”。 五十一、青岛市客运车船主责任保险试行办法(1994年12月26 3％的罚款”修改为“处以1000元以下的罚款”。 六十九、青岛市企业职工生育保险暂行办法(1995年8月3日市政府发布)第十六条修改为：“企业虚报、 ...
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