转让。 第四十四条证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的账户保密。 第四十五条为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等 ，并公开收费项目、收费标准和收费办法。 证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一规定。 第四十七条上市公司董事、监事、高级管理 ...
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《上海市产权交易市场管理办法》的上述规定，符合上位法的精神，不违背上位法的具体规定，应当在企业国有资产转让过程中贯彻实施。本案中，水务公司在接受自来水 对《证券法》第144条的理解适用上。该条规定：证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。目前的司法实践对于违反该条规定 ...
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以前的思维和理念重新认识，甚至是加深理解和认识。例如，财产的混同以及无形资产的评估，中远期收益的认定与执行等等，均成为我们当前研究的课题。在期货纠纷 而对于证券、期货这些特殊的金融行业来说，适用普通的管理办法显然不符合市场的一般规律，也不符合规范操作经营的行业要求，假如一个期货公司有200个客户，期货 ...
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26条取消了对应的旧条例中禁止金融机构从事期货交易的限定性条件，为证券公司和基金公司参与股指期货等金融期货业务扫除了法律障碍。 8、确认了互联网交易的 收费项目和收费标准由国务院有关主管部门统一制定并公布，而且还推出管理办法，这样短期内，期货公司佣金价格战可以避免，但长期难料，仍需加强监管。 期货公司 ...
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26条取消了对应的旧条例中禁止金融机构从事期货交易的限定性条件，为证券公司和基金公司参与股指期货等金融期货业务扫除了法律障碍。 8、确认了互联网交易的 收费项目和收费标准由国务院有关主管部门统一制定并公布，而且还推出管理办法，这样短期内，期货公司佣金价格战可以避免，但长期难料，仍需加强监管。 期货公司 ...
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26条取消了对应的旧条例中禁止金融机构从事期货交易的限定性条件，为证券公司和基金公司参与股指期货等金融期货业务扫除了法律障碍。 8、确认了互联网交易的 收费项目和收费标准由国务院有关主管部门统一制定并公布，而且还推出管理办法，这样短期内，期货公司佣金价格战可以避免，但长期难料，仍需加强监管。 期货公司 ...
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26条取消了对应的旧条例中禁止金融机构从事期货交易的限定性条件，为证券公司和基金公司参与股指期货等金融期货业务扫除了法律障碍。 8、确认了互联网交易的 收费项目和收费标准由国务院有关主管部门统一制定并公布，而且还推出管理办法，这样短期内，期货公司佣金价格战可以避免，但长期难料，仍需加强监管。 期货公司 ...
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应属无效。2001年1月颁布实施的《信托投资公司管理办法》第31 条明文规定，信托投资公司不得向委托人承诺信托资产不受损失或者保证最低收益。天津市第一中级 违反法律禁止性规定。《证券法》第144条明确规定，证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。这一规定从根本上否定了 ...
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。与医生或律师每项业务只对一个客户负责不同，会计师的工作成果审计报告往往为资本市场中广大投资人所使用。在英国、美国等证券市场较发达的国家，上市公司在 。1996年，毕马威会计师行的合伙人投票赞同公司化改制，开六大 [13]制之先河。但英国一家管理着65亿英镑资产的基金英国钢铁退休基金立刻表示，其所投资 ...
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的《关于开办债券回购业务的通知》以及人民银行颁布的《全国银行间债券市场债券交易管理办法》都明确指出，回购是以债券为质押或抵押的。在实际业务操作层面， 一样的一级账户管理，国债及国债回购交易以客户证券账户号进行交易。同时对证券公司擅自挪用客户债券回购加大惩处力度，提高其违规成本，从而杜绝客户资产被挪用的 ...
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