促销特定境外基金之目的。 七、提供国内投信所发行基金之推介顾问服务时，应遵守本公会「证券投资信托事业从事广告及营业促销活动行为规范」之相关规定。 第6条 投顾 活动，经本公会纪律委员会审议认为有违反本行为规范之情事者，除并有违反证券投资顾问事业管理规则第十二条第一项各款规定之情事，应由本公会于每月底前 ...
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外部的基金等机构提供研究分析报告；（二）营业部层面的咨询服务，主要是为客户提供买卖证券的分析建议、供给证券资讯。 据此，证监会新颁布的《证券投资顾问 分析师两类进行监管，并制定了不同的注册管理要求和行为准则。 但证券投资顾问和分析师并未穷尽直接或间接向投资者提供投资建议的人员，实践中，财经媒体或者其他 ...
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年九月二十二日行政院金融金督管理委员会金管证四字第0930143299号函准予备查 一、投信公司于本会网站公告所经理之证券投资信托基金相关信息，悉依本 基金从事债券附条件交易情形之前五名往来交易商交易情形周报表」及「债券型基金从事债券附条件交易情形之前五名往来交易商交易情形周报表」。 (三)每月第五 ...
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会(以下简称监理会)稽核及绩效管理所需之经费。 四、其它有关必要之支出。 本基金收缴之滞纳金，其支出范围如下： 一、依本条例第二十三条第二项规定，本 衍生性金融商品。 六、投资国内公开募集或私募之证券投资信托基金受益凭证、国内共同信托基金受益证券或集合信托商品。 七、投资外国基金管理机构所发行或经理之 ...
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一个主要原因就在于内部风险管理的薄弱。因此,世界各国都十分重视对证券公司等证券中介服务机构的监管,把它作为防范金融风险,保护证券投资安全的一个重要立足点。 的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。证券登记结算机构应当设立结算风险基金。风险基金应存入银行的专门帐户,不得擅自使用。 ...
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一个主要原因就在于内部风险管理的薄弱。因此,世界各国都十分重视对证券公司等证券中介服务机构的监管,把它作为防范金融风险,保护证券投资安全的一个重要立足点。 的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。证券登记结算机构应当设立结算风险基金。风险基金应存入银行的专门帐户,不得擅自使用。 ...
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为方便企业年金基金参与证券市场投资活动，保障基金资产安全，保护职工合法权益，根据国家法律法规和《企业年金试行办法》、《企业年金基金管理试行办法》 “＊＊企业年金计划+托管人”；“身份证明文件号码”一项应为“劳动保障部门企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函中的登记号”。企业年金计划名称和登记号 ...
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他人误信或内线交易之行为。 三、善良管理原则：尽善良管理之责任及注意，为客户适度分散风险，并提供最佳之证券投资服务。 四、公开原则：提供客户充足必要之 ，其拟进行业务往来之证券商，亦应先予评比。 第12条 本公会会员经营证券投资信托基金，全权委托业务或因经营其它业务而接受委任人委托代为出席股东会者，该 ...
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境外基金之广告、公开说明会及营业促销活动时，应恪遵证券投资信托及顾问法、境外基金管理办法、本规范及相关法令规定，以维护专业形象并保障投资人权益。 工具达成保护本金之功能，亦不得使用保证、安全、无风险等类似文字。 4.相关投资连结标的性质之详细说明。 5.应注明实际参与率，与所列出作为参考的参考比率可能 ...
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发展、两岸资产管理事业交流委员会及境外基金业务委员会等十个委员会。政府委办业务项下目前设置全权委托投资业务委员会及证券投资信托事业证券投资顾问事业业务 拟本委员会年度工作计划纲要、预、决算及年度工作报告事项。 (四)其它有关投资顾问业务事宜之处理事项。 五、纪律委员会 (一)有关自律公约之拟定、执行与 ...
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