中国人民银行各分行、营业管理部，总行直接监管的信托投资公司：《信托投资公司管理办法》（以下简称《办法》）已经中国人民银行２００２年第５号令发布。各信托 的期限完成清理规范工作的，中国人民银行将对其进行处罚，并取消其高级管理人员一定期限的任职资格；情节严重的，暂停其开办新业务。中国人民银行二○○二年五月 ...
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依法建立“三会一层”，并按照《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》及《非上市公众公司监管指引第3号—章程必备条款》等规定建立公司治理制度。 2．公司 立案侦查，尚未有明确结论意见。 3．现任董事、监事和高级管理人员应具备和遵守《公司法》规定的任职资格和义务，不应存在最近24个月内受到中国证监会行政 ...
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]《上市公司收购管理办法》克服了此方面之弊端，具体说体现在以下几个方面： 第一，规定了目标公司的董事、监事和高级管理人员对其所任职的上市公司及其 。《证券法》第82条规定，收购人在发出收购要约前，收购人必须事先向国务院证券监管机构报送上市公司收购报告书，并同时提交证券交易所。该条还就收购要约报告书载明 ...
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用“直接或者间接持有”等表述方式加以规定，这不利于证券管理部门对此类行为实施准确有效的监管。因此，在未来的《证券法》中，应对一致行动的概念、范围及法律后果 了该公司的实际控制权。该股东不仅可以依据公司章程自由选派高级管理人员，对公司的日常经营、管理作出决定，而且在市场上进一步购买该公司的股票以达到绝对 ...
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]《上市公司收购管理办法》克服了此方面之弊端，具体说体现在以下几个方面： 第一，规定了目标公司的董事、监事和高级管理人员对其所任职的上市公司及其 。《证券法》第82条规定，收购人在发出收购要约前，收购人必须事先向国务院证券监管机构报送上市公司收购报告书，并同时提交证券交易所。该条还就收购要约报告书载明 ...
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庆春、孙艺林8人担任上海远东证券有限公司高级管理人员、陶莹担任上海远东证券有限公司财务总监、周光平担任上海远东证券有限公司稽核总监的任职资格无异议。上述 管理办法》建立独立董事制度，独立董事人数不得少于董事人数的四分之一。上述高管人员应在公司开业后一年内参加中国证券业协会举办的“证券公司高级管理人员 ...
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呈增多趋势，独立董事的薪酬被引入极大的变量。但独立董事与执行董事和高级管理人员股票期权方案应有区别，否则共谋危险极易发生。在我国，上交所治理指引规定， 的义务和责任相应的报酬，深交所上市规则的类似规定也过于笼统，且从其消极任职资格条件不得为上市公司的股东来看，排除了股票期权的可能。而证监会指导意见则 ...
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天和证券经纪有限公司高级管理人员的任职资格无异议。天和证券经纪有限公司开业后，上列人员须辞去在其他单位兼任的职务，辞职事宜由杭州证券监管特派员办事处监督 存在其他违规负债。天和证券经纪有限公司开业后，应严格遵守《证券法》、《客户交易结算资金管理办法》(中国证监会第3号令)、《关于执行＜客户交易结算资金 ...
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的资金彻底归还。对于国有控股股东清欠不积极的，证券监管部门将及时通报国有资产监管机构和组织部门，敦请他们对相关负责人和直接责任人给予纪律处分；对于非国有控股 在《公司章程》中载明制止股东或者实际控制人侵占上市公司资产的具体措施，明确董事、监事和高级管理人员维护上市公司资金安全的法定义务，载明公司董事、 ...
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同利、李先路等6人担任健桥证券股份有限公司高级管理人员，姜志强担任健桥证券股份有限公司财务负责人，刘小元担任健桥证券股份有限公司稽核负责人的任职资格无异议。上述人员须在本批复下发之日起六个月内辞去在其他单位兼任的职务，辞职事宜由西安证券监管办公室监督执行。 六、暂不确定你公司 ...
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