。2001年后，随着《信托法》的颁布和《信托投资公司管理办法》、《信托投资公司资金信托管理暂行办法》的实施，信托业开始逐渐向其本业回归。但是， 有不同的专营权。按照我国现行法律规定，银行业具有吸收公众存款、发放贷款和办理结算的专营权；证券业具有经营证券经纪业务的专营权；保险业具有经营保险业务的专营权； ...
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中,所涉及的罪名多集中在对非法吸收公众存款罪、操纵证券交易价格罪、集资诈骗罪、非法经营罪、挪用资金罪、挪用公款罪等罪的认定上。其中,对证券公司 受托投资资产和其自有资产及不同委托人的资产相互独立管理和经营,严格区分自营资金与资产管理资金的使用。《证券公司客户资产管理业务试行办法》则进一步要求将资产管理 ...
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现金管理法、金银管理法、存款与贷款管理法、同业融资法、金融担保法、票据法、支付结算管理法、证券法、保险法、金融信托法、融资租赁法、期货期权管理法、外汇管理法等。 《保险法》、《信托法》、《期货交易管理暂行条例》、《金融资产管理公司条例》和《外资金融机构驻华代表机构管理办法》等。这也说明我们研究金融犯罪 ...
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质量的监管，切实提高中介机构市场服务能力。5.积极推进统一监管下的场外交易市场建设。积极争取郑州、洛阳两个国家级高新区成为代办股份转让系统试点。推进 ”的原则，出台政府投融资公司管理办法和考核评价细则，拓宽投融资公司融资渠道，将具备条件的各类财政补助、专项资金和公共基础设施等优质资产注入重点投融资公司 ...
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质量的监管，切实提高中介机构市场服务能力。5.积极推进统一监管下的场外交易市场建设。积极争取郑州、洛阳两个国家级高新区成为代办股份转让系统试点。推进 ”的原则，出台政府投融资公司管理办法和考核评价细则，拓宽投融资公司融资渠道，将具备条件的各类财政补助、专项资金和公共基础设施等优质资产注入重点投融资公司 ...
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向卖方支付价金的时间，将会积聚更多的资金风险。如此，针对第三方支付平台涉及吸收公众资金、进行交易结算等银行业务的情况，有人认为应当否认其合法地位 2010年7月18日查询。 [2] 国家工商总局2010年出台《网络商品交易及有关服务行为管理暂行办法》，推行网络商品及服务经营者实行实名登记的新政。但即使 ...
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原因。对被投资单位由于所在国家或地区及其他方面的影响，其向投资企业转移资金的能力受到限制的，应当披露受限制的具体情况以及当期累计未确认的投资损失 资产转移》，披露金融资产证券化业务的主要交易安排及其会计处理。涉及非金融资产的资产证券化业务，参照《信贷资产证券化试点管理办法》和《企业会计准则第23号—— ...
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支票的无条件支付性的意义就显得更加突出。 [5]此外，为了加强支票的支付功能与交易效率，票据法不仅强调支票的无条件支付性，而且还将支票的付款提示期间规定较 规定，有关行政法规对立户人与其开户银行之间的账户资金关系也进行专门调整，例如，我国《银行账户管理办法》对两者之间的权利义务关系作出了较为详细的规定 ...
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监管资源，提高监管效率，促进期货公司持续规范发展，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等相关规定，制定本规定。第二条 期货公司分类是 并有效执行4.06 公司建立了严格的内部稽核监督和责任追究制度并有效执行4.07 公司自有资金管理有效，资金用途和划拨程序符合监管要求4.08 营业部“四统一 ...
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证券，应当首先以实名方式在证券交易所指定的证券登记结算公司开立证券帐户，然后在证券交易所会员（具有中国证券监督管理委员会认可的证券经营资格的证券公司，经交易所审核 ，资金帐户跟证券帐户并非一一对应的关系。而证券交易实践中，证券公司是根据资金帐户进行管理，无论客户档案、交割单、对帐单等资料都是以资金帐户 ...
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