是采取IPO(首次公开募集)方式进行。境外直接上市的主要困难在于是：国内法律与境外法律不同，对公司的管理、股票发行和交易的要求也不同。进行境外直接上市的 三大问题要妥善处理：向中国证监会报材料备案，壳公司对国内资产的控股比例问题和上市时机的选择。其它境外上市方式中国企业在海外上市通常较多采用直接上市与 ...
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，加强风险管理。日本金融厅从2007 年底开始按季度定期公布金融机构与次贷产品相关的资产敞口以及损失情况，希望通过信息公开增强市场透明度，稳定投资者预期，维护 了修订。当前规范我国上市公司信息披露制度的体系包括四个层次，有《证券法》、《公司法》等国家基本法律；有《股票发行与交易管理暂行条理》、《股份 ...
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证券法》和《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》等法律法规，制定本指引。一、申报文件公司申请境外发行股票和上市应提交下列文件：（一）申请报告， 出具的监管意见书（如适用）；（六）国有资产管理部门关于国有股权设置以及国有股减（转）持的相关批复文件（如适用）；（七）募集资金投资项目的审批、 ...
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委托他人代为行使表决权，在这种情况下，不会存在太多的法律问题，出现争议时一般适用民法委托代理法律制度解决。另一种情况就是他人劝诱股东将表决权委托给自己 》都没有对表决权代理征集作出任何规定，只是在其他相关的法律条款中有体现：比如，1993年国务院发布的《股票发行与交易管理暂行条例》第65条规定：股票 ...
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的开展，因此我国应从以下几个方面完善相关法律制度，以推动专利资产证券化融资交易的进行。 一、专利评估制度 由于专利具有时间性、地域性、无形性、可复制性 的规定。对经过专利资产证券化发行的证券是否属于证券法上的证券未做出明确的规定，从而导致通过专利资产证券化发行的证券的相关问题能否由证券法调整与规制的 ...
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的具体管理规定符合法律的立法精神方面,尚需要有一定的制约性措施。 例如,证券法明文规定证券发行由审核制改为核准制。鉴于国情,目前推行的股票发行通道制度有着应该 监管部门根据市场环境与技术准备状况出台具体规定。 2、混业经营问题 (1)应该正确区分跨业投资与混业经营 混业经营是指在一个法人主体下同时经营 ...
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不符而被要求重编会计报表，则公司首席执行官(CEO)与首席财务主管(CFO)应偿还发行证券公司其在特定时期内从公司收到所有奖金、红利或其他奖金性或权益性 ，立法规制目标的实现取决于相关法律制度的完善，而司法审查的效果依赖于出资人代表派生诉讼和司法能动性的发挥。当然，我国国企高管薪酬问题的产生原因和背景 ...
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；证券的发行、交易、登记、托管、结算；信息披露；银行业金融机构的发起人或持有股份达法定比例的股东的变动情况。从资本市场的体系看，监管覆盖了股票市场、 市场机制不够成熟而放在行政管制层面加以处理的问题，必须逐渐地交还给市场来调整。 （一） 监管、自律、自治协调的法律基础 （p46），这句关于公平的格言。 ...
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我国的反操纵市场行为的法律法规中。[14]再次，在责任制度设计上，我国偏重于以行政责任和刑事责任来制裁操纵市场行为，缺乏民事责任的相关规定，这大大降低 提出刑事检控；加大处罚力度，增加对操纵行为的震慑力。 注释： [1] 这些法规制度包括但不限于：《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行 ...
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自治的实现途径等问题，也许更能科学地探求出真理。 一、何谓股东自治？ 从辞源角度讲，自治是多义词。在汉文化谱系的相关语境中自乃寓示第一人称， 干预主要体现为公司登记主管机关对公司设立、变更、注销登记的管理，证券主管机关对股份公司股票发行、交易的监管等来影响公司运作。这种行政干预实际上是把公司作为整体 ...
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