中华民国九十五年二月六日行政院金融监督管理委员会金管证四字第0950000630号函办理中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会境外基金销售契约模板(三方)(本契约模板仅供 而定)办理前，总代理人或销售机构(视情况而定)应协助投资人办理后续境外基金之买回、转换或其它相关事宜。三、任何一方如有违反本契约之 ...
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中华民国九十五年二月六日行政院金融监督管理委员会金管证四字第0950000630号函办理中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会境外基金销售契约模板(二方)(本契约模板仅 之时间内备妥文件供该主管机关或法院检阅；以及(4)确保其涉及境外基金销售业务之经理人、员工、受任人和代理人接受充分训练与教育，以确实 ...
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简称本条例)第六十七条第二项规定订定之。 第2条 劳工保险基金(以下简称本基金)之管理及运用，由劳工保险局(以下简称劳保局)办理，其运用并得委托专业投资 存单、银行承兑汇票及金融机构保证之商业本票。 二、上市、上柜公司股票、证券投资信托基金受益凭证、上市、上柜公司现金增资股票或初次上市、上柜公司之公开 ...
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中华民国九十五年二月六日行政院金融监督管理委员会金管证四字第0950000630号函办理 中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会境外基金销售契约模板(二方) (本契约模板仅 之。第九条 报酬销售机构得依附件六之规定自【总代理人、境外基金机构或其指定之其它机构】取得相关报酬。第十条 短线交易及择时交易 ...
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中华民国九十五年二月六日行政院金融监督管理委员会金管证四字第0950000630号函办理 中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会境外基金销售契约模板(三方) (本契约模板仅供 之相关业务，除法令或本契约另有规定外，前述相关事宜应依据该投资契约或受托买卖契约办理。】第七条 责任与损害赔偿任一方对于其本 ...
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第1条 本规则依证券投资信托及顾问法第三十二条第三项规定订定之。 第2条 本规则所称之主管机关为行政院金融监督管理委员会。 第3条 本规则 分割及受益凭证之换发或补发等情形 九、其它重要相关事项 前项于境外华侨及外国人、证券投资信托基金或依信托契约所持有之受益凭证，公司之受益人名簿得登记为能明确表彰该 ...
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第16条之附件六、第26条之附件七 中华民国九十三年八月十七日行政院金融监督管理委员会金管证四字第0930130710号函准予备查 第6条 本作业要点所称登记 证券投资决策工作二年以上者。 四、现任基金经理人，于证券投资信托事业管理规则九十年十月十七日修正施行前任职一年以上，且在修正施行后，继续担任 ...
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：即投资人同意以总代理人或销售机构名义申购境外基金者，依境外基金管理办法第34条规定之证券商、信托业或证券集中保管事业指定之汇款账号、汇款相关费用 争议时得以下列方式寻求协助： 1.向金管会或中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会申诉。 2.向证券投资人及期货交易人保护中心申请调处。 十、说明投资人应 ...
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group）之其他法人团体的官员、雇员及靠其养活者的利益而设立的退休基金。?（4）友谊会社（friendlySocieties）。友谊会社为互助储蓄机构。依照 法律调整范围，以减少规避监管的可能性。?4.政府监管与自律管理相结合。分别规定证券投资委员会对自律组织的认可监管及自律组织对其成员的授权监管就 ...
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管理公司：最近，国务院证券委会同审计署、中国人民银行、中国证监会对南山基金管理公司(以下简称南山基金)违规炒作石家庄国际大厦股份有限公司(以下简称国际大厦)股票问题进行了调查。 ％时，应当自该事实 发生之日起3个工作日内，向该公司、证券交易所和证监会作出书面报 告并公告”的规定，构成《股票条例》第七十 ...
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