第15号――财务报告的一般规定(2007年修订)第一章总则第一条 为规范公开发行证券的公司财务信息披露行为，保护投资者的合法权益，依据《公司法》、《证券法》等法律、法规，《企业会计准则》及中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)的有关规定，制定本规定。关联法规：全国人大法律（2） ...
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＜中期报告的内容与格式＞(2000年修订稿)》印发给你们，请遵照执行。 中国证券监督管理委员会二000年六月十五日 公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第 拒绝表示意见)的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读”。(一)公司简介1、公司的法定中、英文名称及缩写。2、 ...
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》的规定，发行人及其主承销商网下配售股票，应当与网上发行同时进行。投资者参与网上发行应当按价格区间上限进行申购，如最终确定的发行价格低于价格区间 具体申购流程如下：(一)申购(T日)申购当日(T日)，投资者在规定的申购时间内通过与上证所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的价格区间上限和申购数量 ...
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第一条为规范在中华人民共和国境内公开发行股票并在证券交易所上市的股份有限公司(以下简称公司)的信息披露行为，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、 股票简称发生变更，还应同时披露变更前的股票简称)。(二)公司董事会秘书及证券事务代表的姓名、联系地址、电话、传真、电子邮箱。第十条公司应披露 ...
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和指导保荐人尽职调查工作,提高尽职调查工作质量，根据有关法律、行政法规及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）关于保荐业务管理的有关规定，制定本准则 第七十五条 尽职推荐受理后、证券发行上市前，保荐人应当参照本准则的规定，持续履行尽职调查义务。如果发生对投资者做出投资决策有重大影响的信息， ...
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机构，违反国家有关法律、法规的规定，以提供高比例融资等方式，诱骗投资者到其开设的非法证券、期货交易场所参与股票、期货交易，或者以代理买卖股票、期货的名义 机构进行交易。 五、广大群众应自觉抵制各种非法活动，发现有非法证券、期货交易活动，或以证券、期货交易为名进行非法活动的，应积极向有关部门举报。 举报 ...
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结算上海分公司申报；深市的市值配售放弃认购部分，由投资者或各证券公司、基金管理公司通过交易系统向深圳证券交易所申报。上述申报截止时间从２００２年１０月８日 在营业场所显著位置张贴公告、开设电话查询系统或开通网络信息查询等多种服务方式，让投资者及时、准确地了解调整后的配售缴款截止时限，避免发生中签投资者 ...
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准则公报第六号所定之关系人或实质关系人者。 (二)债权型态之不动产资产信托受益证券，其第一顺位为募集发行，且扣除委托人因信用增强目的依不动产资产信托计画持有 该受益证券发行总金额之一半以上。但持有人为独立专业投资者，不在此限。 四、受托机构对于因其持有受益证券致不符合前三款规定之持有人，应通知该持有人 ...
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第3-2、7-2条条文；并自公告日起实施 中华民国九十三年六月二十一日财政部证券暨期货管理委员会台财证四字第0930002839号函准予备查 第3-2条 受托机构 、任五受益人持有该受益权单位价金总额不得超过该受益证券发行总金额百分之五十。但持有人为独立专业投资者，不在此限。 五、该基金所投资不动产之 ...
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是一种权利与权利载体的结合物。[4]所以，证券行为的主体，无论是证券发行方、中介服务机构，还是投资者，都被普遍认为是处于社会中、上阶层 的影响也并未形成一个重要原因。另外，公司内部持股也未被证明对公司证券违法犯罪行为具有重要影响。此分析结果直接否定了守法成本之说(stake in conformity ...
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