从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划。3、严格执行相关会计 和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表。(九)法律意见书。聘请律师事务所根据有关法律、行政法规、《证券公司客户资产管理业务试行办法》及中国证监会 ...
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人员。第三条在本市行政区域内从事期货交易及其相关活动，必须遵守本办法。第四条青岛市证券管理委员会（以下简称市证管委）是本市期货市场的监管部门，依照本 一条有关规定的，市证管委和市有关部门可以根据有关规定给予期货经纪人吊销资格证书、3年内不得申请从事期货经纪业务、没收非法所得、1000元以下罚款的处罚； ...
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的为期货交易当事人提供代理期货买卖业务的企业法人；期货经纪人是指依法取得期货经纪资格，受聘期经纪公司为期货交易当事人代理期货交易业务的人员。第三条在本市 中华人民共和国行政处罚法》和有关法律、法规的规定，现决定对《青岛市期货市场管理暂行办法》的行政处罚等有关内容作如下修改：第三十八条修改为：“期货 ...
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。第三条 在本市行政区域内从事期货交易及其相关活动，必须遵守本办法。第四条 青岛市证券管理委员会(以下简称市证管委)是本市期货市场的监管部门，依照本 对具备下列条件的单位，可以接收为期货交易所会员(以下简称会员)：(一)具有法人资格；(二)具有与交易品种相适应的注册资金和经营能力；(三)具有良好的商业 ...
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条商业银行应根据个人理财业务的性质，按照国家有关法律法规的规定，采用适宜的会计核算和税务处理方法。现行法律法规没有明确规定的，商业银行应积极与有关部门 业务发展与监管的需要，组织、指导个人理财业务人员的从业培训和考核。有关要求和考核办法，由中国银行业监督管理委员会另行规定。第五十六条中国银行业监督管理 ...
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机构开办衍生产品交易业务提供一般监管原则和基本管理规范。现将《办法》公开征求意见，欢迎有关专业人士或相关从业人员通过电子邮件或传真等方式向我会反馈意见 投机性交易；制定明确的客户适当性评估标准，严格审查交易对手的法律地位、交易资格及风险承受能力；对于高风险的衍生产品交易业务品种，金融机构应对交易对手的 ...
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、其他社会组织可以申请出资设立小额贷款公司，并依据《中华人民共和国公司法》和本办法规定，履行股东职责，承担相应义务。第九条出资设立小额贷款公司的企业法人和其他 出资来源真实合法，且由出资人一次性缴足；（四）有符合任职资格条件的董事、监事、高级管理人员和从业人员；（五）有与开展业务相适应的组织机构和管理 ...
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、其他社会组织可以申请出资设立小额贷款公司，并依据《中华人民共和国公司法》和本办法规定，履行股东职责，承担相应义务。第九条出资设立小额贷款公司的企业法人和其他 出资来源真实合法，且由出资人一次性缴足；（四）有符合任职资格条件的董事、监事、高级管理人员和从业人员；（五）有与开展业务相适应的组织机构和管理 ...
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基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划。3、严格执行相关会计制度 经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表。（九）法律意见书。聘请律师事务所根据有关法律、行政法规、《证券公司客户资产管理业务试行办法》及中国 ...
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七）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。第二十三条 根据《试点办法》及其他有关规定列明资产管理人的义务，包括但不限于：（一）办理资产管理 ）资产管理合同的委托人人数少于2人；（三）资产管理人被依法取消特定客户资产管理业务资格的；（四）资产管理人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的；（五 ...
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