投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益；不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益；不得为特定客户利益损害其他客户利益。 网站，公示前款第（一）、（二）项信息，方便投资者查询、监督。 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险 ...
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机构有无中国证监会核准颁发的《证券投资咨询业务资格证书》。投资者可登陆中国证监会网站查询。 要求有关证券投资咨询人员出示其证券投资咨询执业资格证书，并登陆中国 正式的书面合同，并注意先了解合同内容后再签字、付款，同时要保留好合同、付款凭据、发票以及服务内容等书面证据。 投资者也可向当地 证券业协会、 ...
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不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。三、证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强 证监局备案。（六）建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整。证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，客户档案应当包括客户及代理人名称、 ...
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处置工作制度及相关组织架构、处理流程和应对措施；本公司投资者教育工作的相关安排等。申请试点的证券公司可以结合上述指引内容和本公司准备情况，详细说明试点 主任郑锋中国证监会市场监管部处长赵山忠中国证监会机构监管部处长夏峰中国证券登记结算公司深圳分公司账户管理部总监徐风雷中国证监会机构监管部处长聂庆平中国 ...
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处置工作制度及相关组织架构、处理流程和应对措施；本公司投资者教育工作的相关安排等。申请试点的证券公司可以结合上述指引内容和本公司准备情况，详细说明试点 公正 ，评价专家应当遵守以下守则：一、 勤勉尽责，客观、公正地对申请评价证券公司的业务试点实施方案进行评价，独立发表个人评价意见、行使表决权，审慎填写 ...
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、隐瞒或遗漏重要事项及其他问题的，由中国证监会及其派出机构依法处理。当证券公司出现因从事违法违规行为受到立案调查、行政处罚或者被采取限制经纪业务活动 规定（2009年修订）为适应证券市场发展的需要，进一步加强证券营业网点监管，提升证券公司服务水平，增强证券行业竞争力，保护投资者合法权益，现就进一步规范 ...
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的范围有两种方式：一是拟定一个抽象的标准；二是具体列举。在我国证券投资基金法中，投资者的权利可以被划分为个人性权利和团体性权利。只要是投资者 法官决定。法官可以确定若干名具有充分代表性，并可以公正、充分维护其他成员利益的投资者作为集团诉讼代表人。实践中，信托基金集团诉讼往往由律师发动。因为启动集团诉讼 ...
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万元的凭证； 4、客户对帐单； 5、杭州恒生电子有限公司出具的河南证券营业部交易系统功能证明书； 6、上海市公安局(2003)沪公经诉字第023号《起诉 存在法人之间的承继关系，但却存在着因证券类资产转让而形成的证券业务上的承继关系。投资者存入证券公司的客户交易结算资金不同于一般财产，而是已被货币特定 ...
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首次公开发行股票公司上市的信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。” “证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司 ...
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之一，且不得超过9999.9万股。 增加第二款：投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明 及管理该配售对象的相关机构自行承担相关责任。上交所有权禁止此类配售对象开立的证券账户申购新股，并提请有权部门对相关机构做出处罚。 六、原第五 ...
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