年版，第3－5页。）这些都反映了国家法的体系和公司内部制度体系在形式、效力和建制方面颇有可会通之处。 第四层级 ＆ Maxwell Limited，1924，pp．174 －176． [2]李建伟．公司制度、公司治理与公司管理[M]．北京：人民法院出版社，2005：164 －165． [3][美]鲁 ...
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秘书应切实履行《创业板上市规则》规定的各项职责，采取有效措施督促上市公司建立信息披露管理制度及重大信息内部报告制度，明确重大信息的范围和内容及 )内部控制存在的缺陷和异常事项及其处理情况(如适用)； (三)改进和完善内部控制制度建立及其实施的有关措施； (四)上一年度内部控制存在的缺陷和异常事项的改进 ...
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更是建议直接禁止投资顾问从事上述几类利益冲突交易。 （3）内幕交易禁止制度 与许多活跃的市场参与者一样，基金从业人员经常有机会接触到尚未公开披露的 制基金从业人员买卖证券的具体法律制度 （1）基金从业人员买卖证券时必须履行信赖义务 德国《有价证券交易法》规定，基金管理公司及其雇员对基金及基金持有人负有 ...
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制度建设》，2002.5.13）；1999年的十五届四中全会更是旗帜鲜明的提出“公司法人治理结构是公司制的核心”，由此国内理论界开始关注这个新生事物。林毅夫等 股权制度等规定加紧草拟。值得关注的是，随着我国证券市场上实施或拟实施MBO的上市公司逐渐增多，中国证监会2002年9月发布的《上市公司收购管理 ...
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法学家，经济学家对其论述颇多，其中职工参与公司治理的问题在近几年引起中国学者的广泛关注。本文在对西方国家职工参与公司制度比较分析的基础上，提出构建中国本土 、吉林、北京、江苏、天津等都出台了相关的地方性管理规定或实施办法，为职工持股的改革实践奠定了良好的制度基础。近年来，许多企业在改制过程中也都采取了 ...
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交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担 ；（十二）违反有关期货投资者保障基金管理规定；（十三）违反有价证券充抵保证金有关规定。第九十四条 期货公司及其营业部有下列情形之一的，根据《 ...
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、报批和实施债转股方案的同时，拟定建立现代企业制度方案，抓紧进行公司制改革，确保金融资产管理公司及时成为企业的股东，并于２０００年末以前达到初步建立现代 合作开发导电透明玻璃项目及其它玻璃深加工项目。结合贯彻《云南省发展应用新型墙体材料管理规定》（省政府第８９号令），要重点开发蔗渣纤维增强石膏板及彩色 ...
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疏于监管经营活动而导致，这时直接负责的主管人员就可以认定为制定公司制度的人员或者负有监督管理职责而疏于履行的那些人员。上述两种情形所认定的责任人员范围 下主管人员和直接责任具有不同特点，应当结合公司种类和公司制度特点具体问题具体分析。另外要注意公司规章规定和公司经营实际情况的差别，比如现实中可能出现 ...
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管理人员的权力和责任，公司董事及高级管理人员对公司资本制度的贯彻，应当更加勤勉、谨慎和忠诚。 新修正的《公司法》对公司章程可以规定注册资本、发行资本及 转让股权时可能涉及其他股东的权益，因此当转让的股权涉及未缴纳出资时，向公司及其他股东通报转让股权事宜可能会成为股权转让时应当谨慎注意的问题。 《公司法 ...
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是商业活动的专家，多数法官缺乏从事商业活动的经验，对商业问题的判断并不比公司管理者高明，而且审判的滞后性也使法官无法搜集当时全部商业信息，以上种种缘由都 相互矛盾，不能形成统一意见，公司内部运作机制失控，运营管理处于瘫痪状态时，法院可依据股东申请裁判解散公司的制度规定。公司一经成立，若非经破产程序、 ...
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