金管证四字 第0930151862号函准予备查 一、本作业程序依据行政院金融监督管理委员会证券期货局(前证期会)九十三年六月八日台财证四字第0930002536号 、该基金之管理机构或该机构所属集团所经理之其它基金发生对国内基金受益人权益或所推介顾问基金之净资产价值有重大影响之事项。 三、证券投资顾问 ...
//www.110.com/fagui/law_10846.html -了解详情
依据证券投资信托基金管理办法第二十一条，规定证券投资信托事业申请募集发行外币计价基金之相关规范事项如下： 一、证券投资信托事业于首次募集发行以外币计价之基金， 因外币计价基金交割款项之收付均以外币为之，其结汇事宜应由基金申购人依「外汇收支或交易申报办法」之规定办理，亦得自其本人外汇存款户转帐支付。 ...
//www.110.com/fagui/law_10287.html -了解详情
九十四年九月八日中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会中信顾字第0940007321号函订定发布全文6点 中华民国九十四年九月二日行政院金融监督管理委员金管证四字第0940137040号函准予备查 壹、订定依据：本要点依据境外基金管理办法第八条第二项规定订定。 贰、人员培训计划目的：为培植国内 ...
//www.110.com/fagui/law_8096.html -了解详情
，应特别注意有无疑似洗钱之情形。 (八)申购或委托契约系以行政院金融监督管理委员会(以下简称金管会)函转外国政府提供之恐怖份子或团体为投资人或最终受益人 确认客户身分并加以记录。 (二)应对委托帐户、由专业中间人代为处理交易及对证券投资信托暨顾问事业之商誉具有高风险之个人或团体，要特别加强确认客户身分 ...
//www.110.com/fagui/law_16284.html -了解详情
之内部控制制度，应订定下列各种交易循环类型之控制作业： 一、证券投资信托业务：包括基金之申购、行销、操作、出借或借入有价证券、买回、会计、事务处理 项所称适任之专任内部稽核人员，应具备证券投资信托事业负责人与业务人员管理规则或证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则规定之资格条件。 第12条 事业之 ...
//www.110.com/fagui/law_10712.html -了解详情
委员会发布的相关行政函令规定外，投顾事业本身对于内部人员之行为管理亦非常重要。 为提升证券投资顾问业之形象，并落实投顾事业内部道德规范，爰参酌上开国家 前，应事先以书面报经督察主管或所属部门主管核准，但为下列投资或交易标的，不在此限： 一、开放型基金受益凭证。 二、本国及其它国家政府所发行之公债。 三 ...
//www.110.com/fagui/law_17562.html -了解详情
之经营原则、作业手续、权责划分、业务纷争处理、人员教育训练及管理事项等内部控制制度。 证券投资顾问事业未于第一项规定期间内申请核发营业执照者，本会得 从事证券或期货相关工作经验二年以上。 四、曾担任国内、外基金经理人工作经验一年以上。 五、经教育部承认之国内外大学以上学校毕业或具有同等学历，担任证券、 ...
//www.110.com/fagui/law_17308.html -了解详情
： (一)本会得依据下列标准，分别向所属会员收取事业费： 1.会员因经营全权委托投资业务，应按全权委托经理费收入之0.4％缴纳事业费，每年计收上限为壹佰 募集基金，应按管理基金经理费收入之0.65％缴纳事业费用。每年计收上限为壹佰陆拾万元。 3.会员因提供顾问咨询服务、发行有关证券投资之出版品及举办 ...
//www.110.com/fagui/law_16954.html -了解详情
知应会30条”发给你们，请迅速转发至辖区内的各证券公司总部、基金管理公司(信托投资公司照此通知执行)，并采取抽查和考试等有效方式，敦促 (总裁)主管计算机安全工作，营业部负责人为营业部计算机安全工作责任人。 7、计算机机房安全管理制度(1)建立完整的计算机运行日志、操作记录及其它与安全有关的资料；(2 ...
//www.110.com/fagui/law_137201.html -了解详情
从事证券或期货相关工作经验二年以上。 四、曾担任国内、外基金经理人工作经验一年以上。 五、经教育部承认之国内外大学以上学校毕业或具有同等学历，担任证券、 或给付不合理之佣金。 十六、以非真实姓名(化名)从事证券投资分析活动。 十七、其它违反证券暨期货管理法令或经本会规定不得为之行为。 第16条 证券 ...
//www.110.com/fagui/law_10728.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务