买卖业务之人员。 三、内部稽核人员。 证券商之业务员不得执行或兼为高级业务员之业务。 第5条 证券商高级业务员应具备下列资格条件之一： 一、大学系所以上毕业， 毕业或具同等学历，具证券、期货、金融或保险机构从事业务工作经验五年以上，并曾担任证券或期货机构副总经理或同等职务一年以上，或证券或期货机构经理 ...
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二)财务报导之可靠性。 (三)相关法令之遵循。 而所谓有效之内部控制制度，为期货经理事业之董事会及管理阶层能合理确保下列事项： (一)董事会及管理阶层知悉营运之效果 编制及分发报告与分析资料给各管理阶层，俾供其能随时掌握期货经理事业本身之各项业务状况。 六、内部控制与财务报表之查核： 内部控制之良莠为 ...
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负责办理；资产管理人可以委托其他机构代为办理。第二十七条 从事特定资产管理业务，资产管理人、资产托管人和资产委托人应当依照法律法规和中国证监会的规定，履行 应当就公平交易制度执行情况和特定资产管理业务与证券投资基金之间的业绩比较、异常交易行为做专项说明，并由投资经理、督察长、总经理分别签署。资产管理人 ...
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在调查评价的基础上，形成调查评价报告。调查评价报告须经部门经理审查签字。 调查评价阶段由业务拓展部（A角，为第一调查人即项目负责人，负主要调查 的个人经济收 入,开支等情况; (六)如实提供本合同要求的有关情况. (七)甲方咨询贷款业务时应直接登录乙方的官方网站而不要通过邮件或其他网站提供的链接登录. ...
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保险股份有限公司长春市第三营业部罚款35万元，责令停止接受商业车险新业务3个月；对经理处以警告并罚款4万元；向吉林省分公司发出监管函，责令整改， 行为包括：2010年，所属新洲支公司等机构利用保险专业代理机构虚构保险中介业务，虚假列支手续费223.24万元。所属罗湖支公司利用专业代理机构，将直接承保的 ...
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负责办理；资产管理人可以委托其他机构代为办理。第二十六条 从事特定资产管理业务，资产管理人、资产托管人和资产委托人应当依照法律法规和中国证监会的规定，履行 应当就公平交易制度执行情况和特定资产管理业务与证券投资基金之间的业绩比较、异常交易行为做专项说明，并由投资经理、督察长、总经理分别签署。资产管理人 ...
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7.1.3与改制企业设立相关的政府有权部门的批文； 7.1.4与业务经营相关的批准、许可或授权； 7.1.5企业取得的资格认定证书，如 27.6 发起人的主体资格证明或者自然人身份证明； 27.7 载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明； 27.8 公司法定代表人 ...
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2.1.2 适用范围 律师办理建设工程勘察、设计、施工招标投标及其相关的法律服务业务，可参考本章内容。 第二节 招 标 2.2.1 是否必须招标的审查 根据 注意施工投标人应当具备相应的施工企业资质，并在工程业绩、技术能力、项目经理资格条件、财务状况等方面满足招标文件提出的要求。 设计投标人应当具有与 ...
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查询存款通知书”银行留存联上签字，法院可不需办理签字手续，行长（经理）应指定有关业务部门协助查询。4．根据查询情况，填写“协助查询存款通知书”回执， 是否正确，发现不符，说明原因，退回“通知书”和“冻结裁定书”。3．经行长（经理）在“协助冻结存款通知书”银行留存联签字后，冻结被执行单位当日银行账户上 ...
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“企业内部管理制度”，指企业为保证经营方针和目标的完成而制定的各项规章制度，包括业务管理制度、资产管理制度、财务会计制度及与其相关的内部控制制度和内部审计制度等 离任经理的述职报告做初步评议，评议时离任经理可以回避。听取述职报告的人员应包括：（一）领导班子成员、各职能和业务部门的负责人及各所属子（分） ...
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