政策和行业发展规划；（三）股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元；（四）经济效益良好，近3个会计年度连续 ；统一担保人出具正式担保函。第二十七条集合债券发行人与主承销商签署承销协议；主承销商与承销团成员签署承销团协议。第二十八条市贸工局将制定的集合 ...
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的原则，由市中小企业服务中心、主承销商共同选聘副主承销商、分销商、信用评级公司及律师事务所等中介机构。各中介机构须分别具备以下条件：(一)副主承销商应 合同；统一担保人出具正式担保函。第二十七条集合债券发行人与主承销商签署承销协议；主承销商与承销团成员签署承销团协议。第二十八条市贸工局将制定的集合债券 ...
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、自愿原则参加或退出承销团。承销商参加承销团，应与发行人根据本规定签订《政策性银行金融债券承销主协议》，规定双方的权利、义务。发行人应将《政策性银行金融债券 的有关规则办理过户手续。第三十条根据中国人民银行的有关规定，中央结算公司负责制定金融债券登记、托管的操作规程，并报中国人民银行备案。第五章发行缴 ...
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证券管理机关办理发行注册手续。由于发行数额一般较大，通常要委托证券公司等中介机构承销。公募债券信用度高，可以上市转让，因而发行利率一般比私募债券 发行数额和发行条件，代为向社会推销债券，在约定期限内推销债券如果有剩余，须由承销者负责认购。采用这种方式销售债券,承销者承担部分发行风险,能够保证发行者筹资 ...
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面额不超过发行人净资产额的百分之四十；（四）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息； （五）筹集资金的投向符合国家产业政策及发行审批机关批准 、企业债券募集办法、发行公告、发行总结报告及承销协议； 8、债券资信评级报告； 9、债券募集资金的验资报告； 10、上市公告书；（内容与格式见附件二） ...
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）债券募集说明书；（九）企业（公司）债券募集说明书摘要；（十）承销协议；（十一）承销团协议；（十二）第三方担保函（如有）；（十三） 扉页应包括以下内容：①发行人或发行人董事会声明；如：“发行人或发行人董事会已批准本期债券募集说明书及其摘要，发行人领导成员或全体董事承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或 ...
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，按收到偿还的现金部分，借记“现金”、“银行存款”科目，按债券投资的账面余额，贷记或借记本科目（可转换公司债券投资至面值、溢折价、应计利息）。八、本 款”科目，按本公司应收的手续费，贷记本科目，按应付给副承销商和分销商的部分，贷记“应付账款至应付证券发行手续费”科目；由主承销商按承销协议分别付给副主 ...
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承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备；（二）证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务的承销金额的5%计算风险准备；（三） 通过公司分包销的金额和战略投资者通过公司签订书面协议认购的金额不包括在内。证券公司同时承销多家发行人公开发行证券，发行期有交叉、且发行尚未结束的，应当按照 ...
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及成立日前(不含当日)，每受益权单位之发行价格为新台币壹拾元。 (二)本基金承销期间届满且成立日起，每受益权单位之发行价格为申购日当日每受益权单位净资产 受益凭证，应经签证。 二、本基金受益凭证之签证事项，准用「公开发行公司发行股票及公司债券签证规则」规定。 第七条 本基金之成立与不成立 一、本基金之 ...
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法律（2）条第五条外资参股证券公司可以经营下列业务：（一）股票（包括人民币普通股、外资股）和债券（包括政府债券、公司债券）的承销；（二）外资股的经纪；（三 ；（三）公司章程修改草案；（四）股权转让协议或出资协议（股份认购协议）；（五）拟在该证券公司任职的外国投资者委派人员的名单、简历；（六）境外股东的 ...
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