向注册地中国证监会派出机构提出申请，其中异地证券营业部、证券公司分公司的人员以分公司或指定的一家证券营业部为单位直接向当地的派出机构申请。（二）中国证监会派出 ，应说明原因。各派出机构应按照本通知规定的条件认真履行审核职责。重点加强对申请人的以往经历和学历状况的审查，要对学历证书复印件与原件进行同一 ...
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省政府各部门、各直属机构，各大企业：为贯彻《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》(国发(2005)34号，以下简称《通知》)精神，全面提高我省 股东或实际控制人占用资金问题。国资、证券监管部门要加强监管协作，督促有关上市公司及时收回被占用的资金，严禁发生新的资金占用问题。要督促已发生控股 ...
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不能说无奸不商，无商不奸，但缺少行业自律却是事实。许多证券公司和上市公司都钻法律的漏洞，以获取非法利益。所有这些进一步加深了我国上市公司信用 的不足，促使其规范发展。《证券法》已经明确了国务院证券监督管理机构是对证券市场进行统一监管的机构，依法对证券发行和交易等各个环节和各个市场主体进行监督管理。同时 ...
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不能说无奸不商，无商不奸，但缺少行业自律却是事实。许多证券公司和上市公司都钻法律的漏洞，以获取非法利益。所有这些进一步加深了我国上市公司信用 的不足，促使其规范发展。《证券法》已经明确了国务院证券监督管理机构是对证券市场进行统一监管的机构，依法对证券发行和交易等各个环节和各个市场主体进行监督管理。同时 ...
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中国证券监督管理委员会会同国家保密局、国家档案局制定了《关于加强在境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作的规定》，现予公布，自公布之日起施行。中国 有关保密行政管理部门确定。四、在境外发行证券与上市过程中，境外上市公司向有关证券公司、证券服务机构和境外监管机构提供或者公开披露涉及国家安全或者重大利益 ...
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不能说“无奸不商，无商不奸”，但缺少行业自律却是事实。许多证券公司和上市公司都钻法律的漏洞，以获取非法利益。所有这些进一步加深了我国上市公司信用 的不足，促使其规范发展。《证券法》已经明确了国务院证券监督管理机构是对证券市场进行统一监管的机构，依法对证券发行和交易等各个环节和各个市场主体进行监督管理。 ...
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的通知》(国发﹝2005﹞34号)，现将厦门证监局《关于提高厦门市上市公司质量意见的实施意见》转发给你们，请认真贯彻执行。厦门市人民政府办公厅二OO六年四月 以股抵债等方式，于2006年底前完成清欠工作；加强上市公司与控股股东及其关联方资金往来、关联交易的监管，督促上市公司建立健全内部制度，杜绝发生新 ...
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）人民政府，省政府各部门、各直属机构：为全面贯彻党的十六届三中全会和国务院《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（国发〔２００４〕３号）精神， 员工工资待遇，证券公司电子设备的折旧年限可缩短为２年。（六）完善公司制衡机制，依法加强外部监管，促进市场主体规范运作。深化上市公司和证券期货机构产权 ...
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其他组织的，其控股股东、实际控制人最近两年未发生变化的说明；（五）财务顾问关于收购人最近3年的诚信记录、收购资金来源合法性、收购人具备履行相关承诺的能力 谈话、出具警示函等监管措施。第七十九条为上市公司收购出具资产评估报告、审计报告、法律意见书和财务顾问报告的证券服务机构或证券公司及其专业人员，未依法 ...
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培育发展资本市场各种中介服务机构，积极支持并进一步发挥市内证券公司、信托投资公司及其他中介机构在本地开展企业改制上市、债券发行、并购重组、管理层收购、项目融资、 可行性研究，在此基础上选择基金委托投资或运营的试点。市信托投资公司及市证券公司应加强基金管理、运营的研究和人才储备，具备条件时可作为主发起人 ...
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