向外国金融机构│││││收取之服务费收入，│││││应确实入帐。││└─────┴────┴───────────┴───────┘证券商内部控制制度标准规范–内部稽核实施细则 (代理买卖外国债券)┌─────┬────┬─┬─────────────┬───┐│编号│作业项目│作│作业程序 (方法 ...
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新制度其本身存在的很多问题值得我们进一步思考,本文笔者就一人有限责任公司的内部控制从法律的角度进行了浅探。 所谓一人有限责任公司就是指只有一个自然人 会计师事务所的监督作用尤为重要, 但此规定主要是事后监督。由于一人有限责任公司内部监督主体缺位, 仅靠事后监督难以达到防控目的。应该加强对一人有限责任 ...
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框架9:30--10:15议题二:萨班斯法案的实施指南及关键步骤10:15--10:30中间休息10:30--11:20议题三:实施萨班斯法案内部控制测评的解决措施11:20--12:00专家小组现场回答提问12:00--13:00自助式午餐注:专家小组成员:林郑慧丽总裁（GladysLam）普华 ...
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各市州住房公积金管理中心： 为加强住房公积金管理中心内部控制管理，完善内部控制体系，健全内部控制机制，防范和化解资金风险，保证管理中心安全稳健运行，根据《 》等国家和省有关规定，结合我省实际，我厅制定了《湖南省住房公积金管理中心内部控制暂行办法》。现印发给你们，请遵照执行。 各住房公积金管理中心应根据 ...
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、《信托投资公司管理办法》等法律法规和审慎监管的要求，现就信托公司加强内部控制的有关问题通知如下：一、信托公司的自营业务和信托业务必须相互分离。自营 操作规程，规范前台人员的业务行为。中台的主要职责是对业务进行决策和事中控制。信托公司应当建立严密的业务审查操作规程，细化审批、监控程序和内容。后台的主要 ...
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得到及时的反映和处理。(五)证券公司应结合自身实际情况制定具体的证券营业部内部控制制度，并报证券公司注册地和营业部所在地中国证监会派出机构备案。(六)证券公司 本意见的要求执行。 七、对于全面实现集中交易的证券公司所属证券营业部的内部控制要求，中国证监会另行规定。各证券公司要根据本意见的要求，制定轮岗 ...
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可能导致信用危机的产生。所以商业银行必须建立、健全完善、严格的风险管理和内部控制制度。 《信贷资金管理暂行方法》规定，商业银行应建立健全贷款审查审批制度 大量的现金、外币和有价证券，为了防止社会不法分子的违法犯罪活动，和商业银行内部员工的不法行为，商业银行应建立健全各项安全防范制度以确保资金安全，具体 ...
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第一章总则第一条为了提高资产使用效能，保证资产安全，根据有关法律法规和《企业内部控制基本规范》，制定本指引。第二条本指引所称资产，是指企业拥有或 清查中发现的问题，应当查明原因，追究责任，妥善处理。企业应当加强固定资产处置的控制，关注固定资产处置中的关联交易和处置定价，防范资产流失。第四章无形资产第 ...
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字〔2006〕124号）作如下修改：一、将名称修改为《证券公司融资融券业务内部控制指引》，并对第一条、第二条、第三条、第十条、第十二条 其他便捷有效方式公示。”本决定自公布之日起施行。《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》根据本决定作相应修改，重新公布。 中国证券监督管理委员会二○一一年十月二十六日...
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管理监督的若干意见》的通知”精神，为切实加强我院的财务管理，现将《关于加强财会部门内部控制制度的规定》等三个规定印发给你们，请认真贯彻执行。附：一、关于加强 由二人以上分工掌管，特别是会计同出纳必须分设，实行钱帐分管。 四、为加强内部监督，各单位对审核、制单、复核、记帐等工作要严格要求，不得简化省略， ...
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