从事代客理财等非法业务，严重违反了《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》(证监(1997)17号) 为其特定客户提供特别证券咨询服务的一种形式，不得独立的经济实体。“理财顾问工作室”须设在证券营业部内。 (二)证券经营机构及其营业部与咨询机构需按有关 ...
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”从事代客理财等非法业务，严重违反了《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》（证监〔１９９７ 工作室”所在地的中国证监会派出机构备案。证券经营机构不能与咨询人员单独签订开办“理财顾问工作室”的协议。（三）证券咨询机构及人员受证券经营机构及其营业部聘请为 ...
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增值，根据《保险资金境外投资管理暂行办法》（以下简称《办法》），制定本细则。第二条 保险资金境外投资当事人，应当根据《办法》和本细则规定，充分研判拟 人母公司或者其集团内所属资产管理机构管理的资产规模可以合并计算，但不包括投资顾问、投资银行等管理或者涉及的资产。受托人从事专项资产管理，符合下列条件的， ...
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投资公司进行注册，取得法人地位。同时该法第203条规定：投资顾问机构是有偿向顾客提示证券的实际价值，以及分析引导证券买卖交易，或者对证券本身进行分析 银行间债券市场信用评级规范》、2007年证监会颁布的《证券市场资信评级业务管理暂行办法》构成了信用评级机构的基本执业准则。[29] 这里值得探讨的是一般 ...
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内部监管为主、外部监管为辅的模式，自律监管（对内部监管而言）便非常重要。英国属于行业自律的典型，英国主要通过投资顾问和基金经理人协会、单位信托协会、投资信托 并规定只有取得会员资格的机构和个人才能开展相应的业务。各会员开展业务时，必须遵循协会的章程和有关规定，若有违反，将被取消会员资格并不能从事相应的 ...
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证券经营机构管理暂行办法》把资产管理明确地列入券商经营范围， [6]并且将资产管理业务与自营业务、代理业务区分，但是对于什么是资产管理业务没有详细规定。1998年 标准有不同的分类。按收益分配方式的不同，资产管理业务可分为全权委托型、固定回报型、投资顾问型等。全权委托型是指证券公司与委托方签订全权委托 ...
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区市发改委：国家发展改革委、科技部、财政部等十部委联合颁布的《创业投资企业管理暂行办法》(第39号令,以下简称《办法》,附件1)已于2006年3月1日正式 进行监管依据《办法》第二十五、二十六、二十七条相关规定，已予备案的创业投资企业及其管理顾问机构应当接受备案管理部门监管。已予备案的创业投资企业及其 ...
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○○四年十月十八日附：《信托投资公司房地产信托业务管理暂行办法》(征求意见稿)第一章 一般规定第一条 为规范信托投资公司房地产信托业务的经营行为，保障房地产信托 构架，建立科学的运行机制和决策机制，制定责权利明确的科学管理制度和建立绩效考核标准，有条件的可聘请外部专家和咨询顾问等；(二)操作流程指信托 ...
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的代理买卖；(四)基金的发起和管理；(五)企业重组、收购与合并顾问；(六)项目融资顾问；(七)投资顾问及其他顾问业务；(八)外汇买卖；(九)境外企业、境内外商投资企业的 ，除依据本办法第三十一条、第三十二条、第三十三条的有关规定予以处罚外，情节严重的，中国人民银行可责令其停业直至吊销其《金融机构法人 ...
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有关规定，取得股权并不能取得矿业权。《矿业权出让转让管理暂行规定》（国土资发[2000]309号）明确规定：“矿业权转让是指矿业权人将矿业权转移的行为，包括出售、作价 要求蓝狮金桥公司支付顾问费。首先，《聘用合同》中约定了金诚同达律所处理的受托事务——为蓝狮金桥公司寻找有关矿产开发的相关业务资源，从金 ...
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