获得内幕信息的职员；（2）发行人聘请的律师、会计师、资产评估人员、投资顾问等专业人员,证券机构的管理人员、业务人员以及其他因其业务可能接触或者 责任问题研究 .武汉理工大学学报（社会科学版） 2002年03期 15、顾肖荣。日本证券内幕交易的民事责任。 法学, 2002年01期 16、宋晓燕。证券市场 ...
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万元。此次诉讼共有7个被告，除欣盛、中百、百源、金易、四家投资顾问公司外，还有亿安集团、亿安科技、罗成（曾经担任亿安集团和上市公司 、追查令、禁止令等多种救济方式。[31] 7.诉讼实现形式上的差异 以美国集团诉讼与日本选定当事人制度和德国的团体诉讼相互比较为视角 现代型的群体性纠纷的存在并不是一国的 ...
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控制的人；某人的高级职员、董事、合伙人、共同合伙人，或者雇员；投资顾问或其他顾问；投资公司保管人。可以看出，无论是原则规定，还是详加列举。关联人不外乎 持有的股份行使表决权的制度。股东表决权排除制度源于1897年《德国商法典》。《日本商法典》在1899年继承了这一制度。后来该制度在两国沦为形式，而分别 ...
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，取消了许多对银行从事非银行业务的限制，商业银行能更自由地从事财务和投资顾问活动、证券经纪活动、证券私募发行以及一些其他非银行业务。更重要的是 与信托的分离。20世纪80年代以来，在金融自由化和国际化浪潮的冲击下，日本的分业监管逐渐松绑。1981年修改银行法，允许银行经办有价证券，特别是银行可以经营 ...
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获得内幕信息的职员；（2）发行人聘请的律师、会计师、资产评估人员、投资顾问等专业人员,证券机构的管理人员、业务人员以及其他因其业务可能接触或者 责任问题研究 .武汉理工大学学报（社会科学版） 2002年03期 15、顾肖荣。日本证券内幕交易的民事责任。 法学, 2002年01期 16、宋晓燕。证券市场 ...
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接触或者获得内幕信息的职员；（二）发行人聘请的律师、会计师、资产评估人员、投资顾问等专业人员，证券经营机构的管理人员、业务人员，以及其他因其业务可能接触 角度讲，各国普遍要求操纵市场行为人须对善意相对交易人的损失负赔偿之责。如日本《证券交易法》规定，从事虚假买卖，操纵市场行情者，应当依违法行为形成的 ...
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我国丁苯/顺丁橡胶的产能比低(目前为1.1，世界平均水平1.83，美国和日本分别为1.6和2.1)，根据我国国情和合成橡胶需求量预测，丁苯橡胶/顺丁橡胶产能比以 为主要内容的宏观调控体系。建立和健全一大批为投资服务的中介机构，如设计、咨询、招标、投资顾问等，运用市场经济的办法，加强项目的前期工作。(四 ...
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肋》，载《上海证券报》2005年11月4日，A2版。 [45] 日本、韩国、俄罗斯、法国、西班牙、印度尼西亚等国都曾允许银行与工商企业 商人银行业务须满足如下条件：（1）通过其证券子公司或与其保险子公司联营的投资顾问（investment advisor）进行；（2）不得通过存款机构或其子公司进行；（ ...
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接触或者获得内幕信息的职员； （2） 发行人聘请的律师、会计师、资产评估人员、投资顾问等专业人员，证券机构的管理人员、业务人员以及其他因其业务可能接触或者 公司住所、证券交易所，供社会公众查阅。但信息公布后多久才算是公开呢？ 日本《 证券交易法 施行令》第30 条规定，所谓公布是指由该公司将重要事实及 ...
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的联系是直接的；而在公开市场上，在投资者与投资对象之间介入了证券承销商、证券经纪商、证券投资顾问等市场主体，投资者从这些发挥中间功能的市场主体那里 立法目的的英国2000年金融服务和市场法案、美国1999年金融服务现代化法案等。日本金融商品交易法亦被定位为金融商品销售与劝诱的一般法，并作为金融商品交易 ...
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