庭原审判长、高级法官吴庆宝教授点评上诉人（原审原告）：中国工商银行兰州市金城支行。住所地：甘肃省 兰州市.城关区庆阳路I63号。被上诉人（原审被告 审批。2000年1月20日，中国人民银行办公 厅以银办发[2000 ] 20号《关于甘肃省四家信托投资公司与所属证券部分 业的复函》再次函复甘肃省人民政府 ...
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不再提供书面凭证。第二十三条 本公司与结算银行均应安排技术人员定期检测、维护数据交换系统中属于自己管理的部分，保障证券资金的汇路畅通和数据交换 第四十二条 本办法自二○一○年一月一日起实施。附件1：结算银行资格申请表申请人全称注册地址注册资本邮政编码法定代表人姓名企业法人营业执照号码金融业务许可证号码 ...
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5、集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金，证券公司和推广机构应当将推广期间客户的资金存入 资产管理业务人员情况登记表》。(八)管理人最近一期的净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表。(九)法律意见书。聘请律师事务所根据有关 ...
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。5、集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金，证券公司和推广机构应当将推广期间客户的资金存入在 ，委托人持有__份，管理人持有__份，托管人持有___份。二十、合同的补充与修改明确说明委托人、管理人、托管人不得通过签订补充协议、修改合同等方式约定保证 ...
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现予发布，请遵照执行。中国证券监督管理委员会二○○○年十一月二日公开发行证券公司信息披露编报规则第１号商业银行招股说明书内容与格式特别规定第一条为规范公开 正文中专设一部分，对其内部控制制度的完整性、合理性和有效性作出说明。商业银行还应委托所聘请的会计师事务所对其内部控制制度及风险管理系统的完整性、 ...
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中南证券部武昌营业部及深圳营业部整体（含经营权、收益权及现有债权债务）有偿转让给青海证券，其中，武汉市中南证券部武昌营业部的无形资产转让价格为200万元，武汉市中南证券部 当事人的武汉国租。尤其是青海证券与武汉国租签订《证券营业部转让合同》和《补充协议》是以中天银行公司出具的审计报告和资产评估报告为 ...
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中南证券部武昌营业部及深圳营业部整体（含经营权、收益权及现有债权债务）有偿转让给青海证券，其中，武汉市中南证券部武昌营业部的无形资产转让价格为200万元，武汉市中南证券部 当事人的武汉国租。尤其是青海证券与武汉国租签订《证券营业部转让合同》和《补充协议》是以中天银行公司出具的审计报告和资产评估报告为 ...
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范围。 上述这些规定从实质上看与《合规与银行内部合规部门》以及解读并无多大区别。而关于这些规定对于我国证券公司内部如何具体落实到位的可行性保障， 、整合和优化。从而达到授众履职知情权保障。 （2）主动履职知情权保障 证券行业的性质决定市场是市场经济中的最佳风险管理者。 [5]究其原因是因为市场约束具有 ...
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在2001年12月25日从股份公司的账上直接偿付了200万元本金。万通公司现尚欠兴业支行借款本金47742010元（49 742 010元减除200万元）。 所签订的借款合同应执行中国人民银行同期贷款的利率。万通公司与商业银行、广发证券有限责任公司北京阜成门营业部三方签订的《冻结已托管股权合同》意思 ...
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。委托代理人：田长江，该公司职员。上诉人沈阳北方证券公司(以下简称北方证券)、营口中信实业公司(以下简称中信公司)为与被上诉人营口市农业银行证券交易服务部(以下简称营口 笔债券，故其将其中500万元面值的债券抵债的行为无效。中信公司未能举证证明营口证券明知该笔500万元面值债券系质物且到期不能兑付，其 ...
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