净资本和风险准备，编制净资本计算表和风险控制指标监管报表。第三条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对净 基础编制净资本计算表和风险控制指标监管报表。第二十八条 证券公司的董事、高级管理人员应当对公司半年度、年度净资本计算表和风险控制指标监管报表签署确认 ...
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董事、监事和高级管理人员应当在本通知发布之日起一个月内签署修订后的《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》，并按本所规定的途径和方式提交重新 应在委托书中声明：“本人已知晓创业板上市公司董事、监事和高级管理人员离职后股份继续锁定的相关规定，并已委托上市公司向深圳证券交易所申报离职信息，在离职后本人将 ...
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（三）被采取出具警示函并在全行业通报,责令停止职权或解除职务,责令更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利,限制股东权利或责令转让股权的,每次扣 结果上报中国证监会。在初审过程中,中国证监会派出机构可以就有关问题进行核查,并与证券公司核对情况,确认事实。第二十四条 中国证监会在派出机构初审的基础上进行 ...
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物供求及价格的变化；(四)重大投资；(五)重大收购、兼并、资产重组；(六)公司迁移；(七)重大法律诉讼、仲裁案件；(八)重大会计政策的变动；(九)会计师事务所 公开澄清。(三)公司董事、监事及高级管理人员将认真听取社会公众的意见和批评，不利用已获得的内幕消息和其他不正当手段直接或间接从事公司证券的买卖 ...
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计算表和风险控制指标监管报表，并确保数据真实、准确、完整。中国证监会和公司注册地的中国证监会派出机构（以下简称'中国证监会及其派出机构'）可以根据审慎监管需要， 编制的净资本计算表和风险控制指标监管报表。第三条证券公司的董事、高级管理人员应当对公司半年度、年度净资本计算表和风险控制指标监管报表签署书面 ...
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为第二款：“中国证监会在分类复核中建立专家评审机制，组成专家评审委员会，研究处理证券公司分类工作中遇到的重大问题。专家评审委员会的成员由中国证监会及其派出机构、证券行业自律组织、证券公司有关人员组成。”二、第九条第一款第六项修改为：“公司被采取警告行政处罚措施，或者董事、监事、高级管理人员因对公司 ...
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经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和 不得违反规定的职责和程序，直接向合规总监下达指令或者干涉其工作；证券公司的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监的 ...
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情况第三节募集说明书的重要内容第四节 董事及有关中介机构声明第三章附则第一章总则第一条为规范证券公司债券上市的信息披露行为，保护投资者合法权益 标准无保留意见的审计报告的，发行人应作如下重要提示：'XXX会计师事务所对本公司XXX年度的财务报告出具了XXX(审计报告类型)的审计报告，请投资者注意阅读该 ...
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、监事和高级管理人员应当在本通知发布之日起一个月内签署修订 后的《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》，并按本所规定的途径和方式提交重新签署 继续锁定的相关规定，并已委托上市公司向深 圳证券交易所申报离职信息，在离职后本人将按照《关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票 ...
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资金和一般资金。1996年12月9日，广深铁路公司董事长葛闻安与君安证券公司所属君安国际公司签定了“资产委托管理协议书”和补充协议，君安国际公司 名义开立股票帐户炒作，这一行为违反了中国证监会关于“严禁任何单位以个人名义在证券交易登记机构开设股票帐户”的规定。(三)、违规买卖 B股股票根据《国务院关于 ...
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