财政部、中国人民银行和中国证券监督管理委员会联合颁布的《中华人民共和国国债一级自营商管理办法》，结合1994年国债发行工作，特制定本办法。 第二条国债一级自营 进行一次复审。2、复审主要包括下列内容：(1)参加国债承购包销及履行承销合同义务的情况；(2)在国债二级市场上的报价情况及其交易量；(3)有无 ...
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十三条证券公司将委托资产投资于本公司、资产托管机构以及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户，并要求客户 与风险管理第三十一条证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与证券自营、证券承销与保荐、证券经纪等业务严格分离、独立决策、独立运作。第三 ...
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十三条证券公司将委托资产投资于本公司、资产托管机构以及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户，并要求客户 与风险管理第三十一条证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与证券自营、证券承销与保荐、证券经纪等业务严格分离、独立决策、独立运作。第三 ...
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管理办法》（证监会令第87号，以下简称《管理办法》），制定本细则。第二条 证券公司接受单一客户委托，与客户签订合同，根据合同约定的方式、条件、要求 条 证券公司将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照定向资产 ...
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账户的开立和使用，维护经济金融秩序稳定，中国人民银行制定了《人民币银行结算账户管理办法》，经2002年8月21日第34次行长办公会议通过，现予公布， )新闻出版、演出主办等单位与收款人签订的劳务合同或支付给个人款项的证明。(四)证券公司、期货公司、信托投资公司、奖券发行或承销部门支付或退还给自然人款项 ...
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的职业道德和专业素质。第十八条协会依据本办法及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报中国证监会核准 给予纪律处分。第五章附则第二十七条本办法实施前，持有协会颁发的证券经纪资格证书、证券代理发行资格证书、证券投资咨询资格证书和基金从业人员资格证书的 ...
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附件：企业集团财务公司管理办法(征求意见稿)目录第一章总则第二章机构设立及变更第三章业务范围第四章经营规则第五章监督管理与风险控制第六章整顿 管理委员会申请从事下列业务：(一)经批准发行财务公司债券；(二)承销成员单位的企业债券；(三)对金融机构的股权投资；(四)国债及其他证券投资。第二十九条财务公司 ...
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月1日起实施。主席：刘明康二00四年七月二十七日企业集团财务公司管理办法第一章总则第一条为了规范企业集团财务公司(以下简称财务公司)的行为，防范 九条符合条件的财务公司，可以向中国银行业监督管理委员会申请从事下列业务：(一)经批准发行财务公司债券；(二)承销成员单位的企业债券；(三)对金融机构的股权 ...
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十三年十月三十日行政院金融监督管理委员会金管证四字第0930005187号令订定发布全文44条；并自发布日施行 第1条 本办法依证券投资信托及顾问法(以下 核准或申报生效得投资之承销有价证券。 四、政府公债、金融债券及募集发行之公司债券。 五、证券投资信托事业发行之开放式证券投资信托基金受益凭证。 六 ...
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保护投资公众的利益，向投资者迅速、准确地提供股票公开发 行与上市公司(以下简称“公司”)的信息，根据《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》中有关加强证券 须在前述指定的全国性报刊上刊登。在发行期间(自招股说明书公布之日起至承销结束止)的其他文件，如股票发售办法、承销期的起止时间、发售网点的地址 ...
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