咨询服务有限公司和王宾等5名个人不予通过1999年年度检查；七、海南国际信托投资有限公司和饶浩雁等7名个人不予通过1999年年度检查；八、贵州正通 不予通过1999年年度检查。附件：不予通过1999年年度检查的证券投资咨询机构及执业人员名单1．辽宁东方证券公司严九鼎 孙永利 张实 蒋建浩 张福军 李勇 ...
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沈阳、上海监管办公室，长沙特派员办事处：你们报送的证券投资咨询机构及其人员年检初审材料、机构新增咨询人员初审材料以及暂缓通过年检机构重新申报年检的材料收悉。根据《证券 戈 郭宏壮 王开颜新增执业人员：曲大伟 玉 珊2．上海新世纪投资服务有限公司通过年检人员：陈剑芬新增执业人员：潘翠英 韩 晔 马逸伦 ...
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商业银行申请基金代销业务资格，应当具备下列条件：(一)资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定；(二)有专门负责基金代销业务的部门；(三)财务状况良好，运作 正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项。第十一条 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，除具备本办法第九条第(二)项至第( ...
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、相互制衡，股东会、董事会、监事会会议是否按照规定程序通知和召开；市场营销、研究投资、后台运营、风险控制、监察稽核和内部管理等内部控制是否完善；公司经营管理是否 影响或者可能影响公司正常运行的诉讼、仲裁等重大事项。第三十八条 对证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，除了对本细则第三十六条、第三十七条 ...
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文件是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定; (五)基金名称是否表明基金的类别和投资特征,是否存在损害国家利益、社会公共利益,欺诈、误导投资人或者其他侵害他人合法权益的 可能影响公司正常运行的诉讼、仲裁等重大事项。 第三十八条 对证券投资咨询机构申请基金销售业务资格,除了对本细则第三十六条、第三十七 ...
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委托管理协议》无效；被告赔偿经济损失158 532.01元；被告承担诉讼费。 被告咨询公司辩称：双方签订的协议是在自愿的基础上进行的，炒股票盈利或 暂行办法》关于“未经中国证监会许可，任何机构和个人均不得从事证券、期货投资咨询业务，及证券投资咨询机构不得从事代理投资人从事证券买卖，不得与投资人约定分享 ...
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参加诉讼，就本案的二审我方提出如下代理意见： 第一，本案应定性为股票信息咨询服务，而非股票代理。 综合本案情况来看，合同中并未约定股票赢利提成分红 达到20%,并由公司承担相应风险”，直接违反了国家证券投资的相关规定中“证券投资咨询机构不得向投资人承诺证券投资收益”的相关规定，导致合同无效或部分无效。 ...
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、代销业务风险控制制度等；（二十三）中国证监会规定的其他材料。四、证券投资咨询机构需提交的申请材料目录与内容（一）承诺函，保证向中国证监会报送的所有 ）基金代销业务技术系统软硬件及其他技术设施情况的说明；（十五）公司总部与分支机构之间基金代销业务技术系统联网测试报告；（十六）公司基金代销业务技术系统与 ...
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对银行经营的影响、风险和对策等； (五)资本充足率是否符合国务院银行业监督管理机构的有关规定的说明； (六)财务状况说明及最近三年经审计的实收资本 、代销业务风险控制制度等； (二十三)中国证监会规定的其他材料。 四、证券投资咨询机构需提交的申请材料目录与内容 (一)承诺函，保证向中国证监会报送的所有 ...
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、代销业务风险控制制度等；（二十三）中国证监会规定的其他材料。 四、证券投资咨询机构需提交的申请材料目录与内容（一）承诺函，保证向中国证监会报送的所有 基金代销业务技术系统软硬件及其他技术设施情况的说明；（十五）公司总部与分支机构之间基金代销业务技术系统联网测试报告；（十六）公司基金代销业务技术系统与 ...
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