）有健全的管理制度和风险控制制度；（四）有符合要求的营业场所和合格的交易设施；（五）有符合规定的计算机信息系统、业务资料报送系统；（六）有 证监会规定的其他事项。第三十三条从事资产管理业务的证券公司子公司，应比照证券投资基金管理公司建立独立董事制度。证券公司上市后，应按中国证监会有关上市公司的规定完善 ...
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委托理财合同定义为客户将其资金交付给管理人并由后者将该资金投资于证券、期货等交易市场或者以其他金融形式进行管理,所获利益由双方按照约定进行分配 上市公司开始大量介入,到1999-2001年上半年走向高潮。其间,《证券法》和《证券投资基金管理暂行办法》的出台,使之成为券商的一项重要资产管理业务,其他机构 ...
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通常是一个消极的信托关系参与者，享受受托人管理信托财产的收益，如证券投资基金中的基金持有人。然而，在融资融券业务中，恰恰是客户需要积极地 保证金的纠纷。判决书来源：北大法意案例库http：//www．lawyee．net，2008年9月12日访问。此系列案例也被我国证券业内人士引证为台湾融资融券交易 ...
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或审批权；(2)对证券的发行、交易、登记、托管、结算等进行监管；(3)对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资 任的情形须由法律特别规定，在《证券法》没有明确规定的情况下，法院在审理证券纠纷案件时，是不能白行适用无过错原则或过错推定原则的。正因为《 ...
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对证券的发行、交易、登记、托管、结算，进行监督管理；（三）依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资 业务培训，开展会员间的业务交流；（五）对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解；（六）组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；（七） ...
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金融政策，在维护国家金融安全和市场交易安全之间慎重权衡，并根据实际情况区分对待。根据受托人主体资格不同，委托理财合同纠纷主要分为以下三种类型： 一是 企业、事业单位等非金融机构法人之情形。由于证券法、信托法、证券投资基金法仅针对金融、证券以及基金管理机构从事委托理财业务予以规制，而且相关主管部门多以 ...
//www.110.com/ziliao/article-373130.html -了解详情
金融政策，在维护国家金融安全和市场交易安全之间慎重权衡，并根据实际情况区分对待。根据受托人主体资格不同，委托理财合同纠纷主要分为以下三种类型： 一是 企业、事业单位等非金融机构法人之情形。由于证券法、信托法、证券投资基金法仅针对金融、证券以及基金管理机构从事委托理财业务予以规制，而且相关主管部门多以 ...
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的工作就是谈判，如在法庭调解阶段需要谈判，庭外和解阶段需要谈判，帮助他人调解解决纠纷需要谈判，律师还经常要帮助客户进行商务谈判，谈判时口头表达能力很重要，这点 其实不是一个特定的法律概念，在我国现阶段，证券市场中所谓私募基金，其实是相对于依法设立的公募证券投资基金而言，是通过非公开宣传，私下向特定少数 ...
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这样技术规定对于我国立法者来说是驾轻就熟。最后，目前我国证券公司、证券投资基金、银行、保险公司、私募基金等的诸多业务实质上都运用了信托法原理，比如资产 的所有权性质向来是民法尤其是大陆法系的民法关注的重点。我国立法为了避免此点的纠纷，采用了一个模糊词语委托给（信托法第 二 条：本法所称信托，是指委托人 ...
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户数6363万户，是总人口的百分之五；已有证券公司101家，资产总额为5753亿元，净资本236.4亿元；证券投资基金已发行了37只，总规模569亿元 和批评，要诚恳、耐心地听取，决不能采取置之不理的态度；对于投资者遇到的一些法律纠纷问题，要清楚地告知他们应找法律援助和依法申诉的程序，但是要明确表明， ...
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