十五条 限额特定资产管理计划募集的资金，可以投资于第十四条规定的投资品种，商品期货等证券期货交易所交易的投资品种，利率远期、利率互换等银行间市场交易的 公司可以设立存续期间不办理计划份额参与和退出的集合计划。根据集合计划的类型、特点和客户需求，集合计划需要设立开放期的，集合资产管理合同应当对客户参与、 ...
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高管、IB 及其高管过去5年的交易记录、业绩,每个CTA 个人的基本情况;(4)主要的投资方向、投资方法及风险因素等;(5)CTA收取费用的方法;(6)利益 为目的,人为地创造期货交易虚假繁荣,从事所有权非真实转移而是自买自卖的交易行为。相对委托也称对敲或合谋,是指行为人意图影响证券市场行情,与他人 ...
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高管、IB 及其高管过去5年的交易记录、业绩,每个CTA 个人的基本情况;(4)主要的投资方向、投资方法及风险因素等;(5)CTA收取费用的方法;(6)利益 为目的,人为地创造期货交易虚假繁荣,从事所有权非真实转移而是自买自卖的交易行为。相对委托也称对敲或合谋,是指行为人意图影响证券市场行情,与他人 ...
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该盈利预测必须经过具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审核并发表意见。 4．公司应当披露为实现未来发展战略所需的资金需求及使用计划，以及资金来源 事项概述，并提供临时报告网站链接。 5.2收购资产注4 □适用 □不适用 交易对方或最终控制方 被收购资产 购买日 收购价格 自购买日起至本年末为公司贡献 ...
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以其他方式达成仲裁协议。为了充分保障证券、期货交易当事人选择仲裁方式解决纠纷的权利，订立证券、期货合同和制定证券、期货合同示范文本或者格式合同，应当按照 期货合同纠纷仲裁工作提供政策法律和行业惯例适用的帮助及专业指导。中国仲裁协会成立后，由证券、期货专业人士为主组成中国仲裁协会的专门机构，具体负责对 ...
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银行、部分股份制银行和外资银行、部分保险公司以及一些商业银行的存贷款企业客户，大部分证券公司、城市商业银行和农村信用社等其他金融机构没有获得该项业务的资格。这将 并报中国证监会备案。但该办法仅针对国有企业到境外进行的期货交易，未对企业参与境外场外衍生交易加以规制。更关键的是，监管部门对企业境外衍生交易 ...
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状态下的损失等信息[11]，且信用风险缓释工具与信用违约互换的定价具有不同特点，因而应对信用风险缓释工具定价问题进行深入研究。 4. 银行业金融机构从事衍生品交易 报中国证监会备案。但该《办法》仅针对国有企业到境外进行的期货交易，未对企业参与境外场外衍生交易加以规制。更关键的是，监管部门对企业境外衍生 ...
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指买卖双方成交后，按契约中规定的价格延期交割。在期货交易中买卖双方签订合同，并就买卖证券的数量、成交的价格及交割期达成协议，买卖双方在规定的交割时期履行交割。 ，包括三个方面：第一，流通性。首先，记名证券具有认人不认券的特点，流通性相对较弱；无记名证券有认券不认人特点，往往具有较高程度的流通性。第二， ...
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市场交易秩序，其行为均已构成操纵证券交易价格罪。[iii]这类案件往往有以下特点： 1.从接受委托理财的主体看，有证券公司、投资管理公司、信托投资公司 虚假陈述类案件有52 起，作出93 件处罚决定。参见顾肖荣等：《证券期货犯罪比较研究》，法律出版社2005 年版，第152 页。 [x] 参见徐建华等 ...
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矿产资源丰富的特点，加强期货市场网点建设，做到合理布局，合理引导企业通过期货市场进行套期保值，规避经营风险。严禁金融机构、事业单位和党政机关参与期货交易，严禁 。严禁违反规定从事境外商品和金融期货交易。对违反规定的，依法严肃处理。 四、积极探索证券新品种，扩大筹资渠道省证券管理部门要与各金融部门、有关 ...
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