，上市公司资产负债率均过高，并且未提出有效降低资产负债率的措施且未做充分的风险提示。 ②本次拟购买资产的评估结果未用另一种方法进行验证，不符合资产评估 的验资问题；未披露建银国际增资的资金来源；未披露建银国际与建设银行相关理财产品及有关重组方之间存在的资金往来的性质。 ⑤申报材料未提供充分证据说明标的 ...
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的产品。首先，要注意分散投资。要在银行、保险、资本市场中合理配置资产。其次，要注重产品选择与风险承受能力和理财目标相匹配。第三，要注意选择优秀 制度，完善投资者服务中心的建设，做好销售人员的业务培训工作，制作统一标准的宣传推介材料和《风险提示函》，加强对基金销售行为的管理，完善客观有效的基金风险评价 ...
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机构出具的业绩证明并不能替代基金托管银行的基金业绩复核函。(四)有足够平面空间的基金宣传推介材料应当参照《风险提示函的必备内容》在材料中加入 ，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。 六、基金全称(以下简称“本基金”)由基金管理人全称(以下简称“基金管理人”)依照有关法律法规及约定发起 ...
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专业机构出具的业绩证明并不能替代基金托管银行的基金业绩复核函。 （四）有足够平面空间的基金宣传推介材料应当参照《风险提示函的必备内容》在材料中加入 风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。 六、基金全称（以下简称“本基金”）由基金管理人全称（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规 ...
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说明书、集合资产管理合同等有关材料中向投资者进行明确的风险提示，说明集合资产管理计划的投资风险由投资者承担。证券公司以自有资金参与所设立的集合资产 机构(上海、深圳分公司)代理开立专门的证券账户，证券账户名称为“证券公司－托管银行－集合资产管理计划名称”。证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等 ...
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的风险管理、内部审计、定价机制以及信息披露等环节的全程风险控制，及时进行风险提示。首先，监管部门应以促进金融稳定和发展金融创新作为良好监管的重要标准，坚持 和业务的跨行业性要求实行混业监管。我国已经在金融衍生产品交易、个人理财业务、电子银行和银行卡业务、综合经营等领域开展了金融创新活动。在混业经营已经 ...
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打折股票。 在内地市场上，前有花旗、渣打等外资银行的QDII类理财产品全线亏损事件，暴露出产品风险提示不足等侵害投资人利益的问题，其后又有银行 负收益，致使持有人反应激烈，他们通过网络和报纸媒体等进行大量投诉，令这些银行陷入严重的信任危机。 放松管制引发的危机 金融危机之后，国际消费者联合会副会长比 ...
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打折股票。 在内地市场上，前有花旗、渣打等外资银行的QDII类理财产品全线亏损事件，暴露出产品风险提示不足等侵害投资人利益的问题，其后又有银行 负收益，致使持有人反应激烈，他们通过网络和报纸媒体等进行大量投诉，令这些银行陷入严重的信任危机。 放松管制引发的危机 金融危机之后，国际消费者联合会副会长比 ...
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，承担起治理销售误导的主体治理责任（一）认真执行相关监管规定，切实做好风险提示工作1.各人身保险公司要认真执行各项监管规定，确保销售管理严格，销售行为 与银行存款等其他金融产品严格区分开来，不得将保险产品混同为银行存款或银行理财产品进行销售，杜绝“存单变保单”的行为。三是不得隐瞒合同重要内容。要向客户 ...
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可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他具有证券投资基金代销业务资格的商业银行或证券公司代为推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。证券公司对 说明书、集合资产管理合同等有关材料中向投资者进行明确的风险提示，说明集合资产管理计划的投资风险由投资者承担。证券公司以自有资金参与所设立的集合资产 ...
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