行政许可审核工作指引第11号－－证券公司董事、监事和高级管理人员任职的有关规定 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（以下简称《高管办法》 “监事长或副监事长应当专职”。证券公司行政许可审核工作指引第3号――《高管办法》第十五条的适用第三项规定，“证券公司法定代表人应当专职，不得在其他 ...
//www.110.com/fagui/law_371928.html -了解详情
职责；(三) 违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务；(四) 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他情形。第三十六条 高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会可以建议任职机构 的，依法暂停或者吊销直接负责的高级管理人员任职资格。关联法规：全国人大法律（1）条第六章 附 则第四十八条 本办法自2004年10月1日 ...
//www.110.com/fagui/law_69065.html -了解详情
托管人职责；(三)违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务；(四)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他情形。第三十六条高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会可以建议任职机构 的，依法暂停或者吊销直接负责的高级管理人员任职资格。关联法规：全国人大法律（1）条第六章附则第四十八条本办法自2004年10月1日起施行 ...
//www.110.com/fagui/law_69039.html -了解详情
依法合规经营，根据《中华人民共和国保险法》、《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》制定本办法。第二条本办法适用于核准制的拟任保险公司分支机构高级管理 即依照《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》，在任命前应当由任命机构向辽宁保监局申请核准任职资格的辽宁保监局监管辖区内各保险公司省分公司 ...
//www.110.com/fagui/law_324234.html -了解详情
各国有独资商业银行：近期，我行对国有独资商业银行总行执行《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》(下简称《办法》)的情况进行了现场检查。有关各国有独资商业银行高级管理人员任职管理方面的问题，我行银行监管一司已以《监管工作要情》(2001年第26期) ...
//www.110.com/fagui/law_142513.html -了解详情
管理公司、股份制商业银行、总行直接监管的信托投资公司、财务公司、融资租赁公司：为进一步完善金融机构高级管理人员任职资格管理，切实防范和化解金融风险，现就 情况报告专项档案，并进行跟踪管理。各金融机构及其分支机构应严格遵守本通知要求，并依据《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》等有关规定，完善内部高级 ...
//www.110.com/fagui/law_146032.html -了解详情
初审意见的报告》(闽证监[1999]57号)及有关材料收悉。根据《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》(证监机字[1998]46号)，现批复如下：确认张晓伟、陈 。请你办接此批复后，通知福建闽发证券有限公司办理张晓伟等六人的任职手续，并在本批复下发后的一个月内，到中国证监会换领《经营证券业务 ...
//www.110.com/fagui/law_81056.html -了解详情
规定；熟悉相关用语的含义。（7）《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（2006年11月30日公布， 2006年12月1日起 内部控制若干措施的意见》（2003年12月15日发布）熟悉证券营业部关键岗位人员定期轮岗制度；掌握证券营业部负责人和财务负责人离任审计的主要内容；熟悉证券营业部 ...
//www.110.com/fagui/law_317233.html -了解详情
根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政许可法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）、《中国证券监督管理 《行政许可法》第七十四条的规定，由证监会责令改正；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法追究责任。八、2008年1月1日前证监会受理的相关人员 ...
//www.110.com/fagui/law_200243.html -了解详情
监管办法》及关于实施《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》有关问题的通知中的相关规定，中国证券业协会定于2012年5月23-26日在北京友谊宾馆 请携带有效身份证件。2、原则上中途不得请假，请假或缺勤超过半天者取消测试资格。十、报名注意事项1、本期培训及测试采取网上报名方式，报名时请点击 ...
//www.110.com/fagui/law_392524.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务