管理委员会金管证四字第0940136734号函办理 壹 本应行记载事项依境外基金管理办法第四条第二项订定，证券投资顾问事业除担任销售机构者外，办理境外基金之 不得任意转交给非顾问对象以外之第三人。 七、总代理人提供不实信息导致证券投资顾问事业或投资人之损失，总代理人之责任。 八、契约之变更或终止。 九 ...
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8月1日起施行。中国证券监督管理委员会主席：尚福林中华人民共和国财政部部长：金人庆 二○○七年四月十九日期货投资者保障基金管理暂行办法第一章 总 则第一 和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。第三条 期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。投资者在期货投资 ...
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系列配套措施，如允许合伙企业开立证券账户、允许有限合伙作为首次公开发行公司股东、明确合伙人的纳税细则等等，至此，有限合伙型股权投资基金进入了我国资本市场的投资 会议来共同行使全体合伙人的共享权力，而在股权投资基金领域除法律强制性规定的治理结构外，均以《委托管理协议》或《有限合伙协议》的形式确立股权投资 ...
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》（国家发改委等十部委〔2005〕第39号令）和《科技型中小企业创业投资引导基金管理暂行办法》（财政部、科技部财企〔2007〕128号文件）有关规定，结合 基金的滚动发展。第十一条创业投资企业不得投资于流动性证券、期货、房地产业以及国家政策限制类行业。引导基金的重点支持对象为在绍兴市区范围内注册设立的 ...
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上海市科学技术委员会二ＯＯ七年七月三十日附：财政部 科技部关于印发《科技型中小企业创业投资引导基金管理暂行办法》的通知各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）、 国家企业财务、会计制度规定，有健全的内部财务管理制度和会计核算办法；（八）不投资于流动性证券、期货、房地产业以及国家政策限制类行业。第九 ...
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反映。中华人民共和国财政部中华人民共和国科技部2007年7月6日科技型中小企业创业投资引导基金管理暂行办法第一章总则第一条为贯彻《国务院实施〈国家中长期科学和技术 国家企业财务、会计制度规定，有健全的内部财务管理制度和会计核算办法；（八）不投资于流动性证券、期货、房地产业以及国家政策限制类行业。第九 ...
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认购本期债券视作同意债权代理协议。发行人可聘请信托投资公司、基金管理公司、证券公司、律师事务所、证券投资咨询机构等机构担任债权代理人。第十四条 发行人 (八)未能履行募集说明书的约定；(九)担保人或担保物发生重大变化；(十)债券被证券交易所暂停交易、终止上市；(十一)中国证监会规定的其他情形。第三十九 ...
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明确约定，投资者认购本期债券视作同意债权代理协议。发行人可聘请信托投资公司、基金管理公司、证券公司、律师事务所、证券投资咨询机构等机构担任债权代理人。第十四条发行人应当聘请律师事务所参照中国证监会证券发行的有关规定出具法律意见书和律师工作报告。律师应当针对债券的特点，重点对债券的发行 ...
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人将申购款项缴足后始完成申购手续，并依当日之基金净值计算申购之单位数。 5.以受益凭证送达证券投资信托事业为有效买回申请日，并以买回申请日次 流程及会计师对「计算机信息系统处理作业」内部控制及内部稽核制度(包括「一般控制」及「应用控制」)出具之「审查报告」等相关数据报行政院金融监督管理委员会备查。 ...
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第1条 本作业办法依证券投资顾问事业管理规则第四条及证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则 (以下简称「本规则」) 第九条 及第十条规定订定之。 从事证券或期货相关工作经验二年以上。 四、曾担任国内、外基金经理人工作经验一年以上者。 五、经教育部承认之国内外大学以上学校毕业或具有同等学历，担任证券 ...
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