证券的公司财务报告的一般规定第一章总则第一条为规范公开发行证券的公司财务信息披露行为，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 ）条第二条凡在中华人民共和国境内首次公开发行股票和已经公开发行股票并在证券交易所上市的股份有限公司（以下简称＂公司＂），按照有关准则需要披露完整财务报告 ...
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的差价收入不征收营业税。二、关于印花税问题１．基金管理人运用基金买卖股票按照４‰的税率征收印花税。２．对投资者（包括个人和企业，下同）买卖基金单位，在１９９９年底前暂不征收印花税。三、关于所得税问题１．对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入 ...
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及其主要条款，否则有关的稳定价格操作人在以上情况下，不得就该有关证券采取任何稳定价格行动。 第11条 稳定价格行动中的定价限制 版本日期 01/04 价的价格作出，即提出稳定价格买盘或达成交易的价格可以低于投资者已就有关证券而支付的价格。 附表2 定价限制 版本日期 01/04/2003 [第7、11 ...
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为“信息披露义务人应当按照有关信息披露法律、行政法规、证监会规章和规范性文件，以及证券交易所业务规则等规定，真实、准确、完整、及时、公平披露信息。”反馈意见 披露义务人在法定的信息披露文件和指定信息披露媒体之外对外披露信息，造成误导投资者的情况，以加大对误导性陈述的打击力度。建议15：原第十三条“其他 ...
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向本院提起上诉称：一、原审法院认定被上诉人国泰君安衡阳营业部、被上诉人国泰君安证券公司主观上存在过错，客观上存在违约行为，却对两被上诉人的违约行为置之不理， 辩称：一、两被上诉人限制客户买入南航认沽权证的行为是维护证券市场稳定、控制市场风险、保护投资者利益的协同监管行为，是合法行为，并不是对上诉人的 ...
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依据缺乏周延性等，这明显不利于惩治内幕交易犯罪、不利于维护投资者的合法权益和保障证券市场的健康发展。因此，很有必要对内幕交易的刑事责任立法 具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。据此，对于证券内幕交易犯罪可以采用以下非刑罚方法：(1)训诫。对内幕交易犯罪人予以当庭谴责、 ...
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的依据缺乏周延性等，这明显不利于惩治内幕交易犯罪、不利于维护投资者的合法权益和保障证券市场的健康发展。因此，很有必要对内幕交易的刑事责 任立法 具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。据此，对于证券内幕交易犯罪可以采用以下非刑罚方法：(1)训 诫。对内幕交易犯罪人予以当庭 ...
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及股份余额汇总；6、开放式基金对帐单。 营业部提交的证据有：1、第一创业证券有限责任公司开户文本一套；2、（2007）海民初字第16049号民事裁定书四份 《合同法》和其他有关法律、法规、规章及证券交易规则的规定双方就甲方（投资者李林鹤）委托乙方（营业部）代理证券交易及其他相关事宜达成如下协议：甲方已 ...
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因上市公司披露存在虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏要求赔偿的，关键在于致使投资者在证券交易中遭受损失，因此，应以弥补直接损失为主，不鼓励处罚性赔偿，对于 中含有正常风险损失，那么由被告举证，如果被告举证不能，则以账面损失额作为投资者的实际损失额。因果关系的证明方式源于归责原则的界定?在此问题上，笔者 ...
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确保承诺事项顺利履行，保护投资者合法权益，根据《关于上市公司股权分置改革的指导意见》、《上市公司股权分置改革管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 人制定的承诺事项必须具体、明确、无歧义、具有可操作性，并与本所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称中国结算深圳公司）实施监管的技术条件相 ...
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