办发〔2006〕99号）精神，进一步完善我市打击非法证券活动协调工作机制，维护厦门证券市场秩序，保护投资者合法权益，特制定本工作制度。一、协调领导小组 、现场打击根据打击工作方案成立联合打击工作组，各成员单位按照《厦门市打击非法证券活动协调领导小组工作制度》职责分工开展工作。一般案件应在15个工作日内 ...
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的，应坚决予以取缔，并依法追究法律责任。在查处工作中，涉及对非法证券活动定性的，要上报省领导小组办公室，由省领导小组办公室转山东证监局 危害性和欺骗性，曝光典型案例，震慑非法证券活动违法犯罪分子，提高广大投资者对非法证券活动的风险意识和辨别能力，预防非法证券活动的发生。 山东省人民政府办公厅二○○七年 ...
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会员法人统一办理。 三、会员应按本所登记公司统一制定的格式设立法人证券托管总帐户及子帐户。总帐户以会员法人为单位建立，用于 户类型，其中：01 - 自营帐户02 - 机构和个人投资者帐户3、所有的日期格式为：YYYYMMDD。4、证券类别(ZQLB)意义如下：ZQLB 说明GF 国家法人股GJ 国家股 ...
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其他开户证件。期货公司应当对照核实代理人的真实身份。三、期货公司应当对照核实投资者期货结算账户户名与其本人姓名或者名称完全一致。开户时，期货公司应当核对《 资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的投资者开户资料及其影像资料。五、期货公司依法委托证券公司协助办理开户手续的，应当要求 ...
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要求。现就有关问题通知如下： 一、为了保持市场稳定、保护投资者特别是公众投资者合法权益，中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）根据上市公司股东的改革 名保荐代表人具体负责保荐事宜。 五、试点上市公司的非流通股股东，通过证券交易所挂牌交易出售获得流通权的股份，应当做出分步上市流通承诺并履行相关信息 ...
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行政法规，制定本规定。 关联法规：全国人大法律（1）条第二条 中国证券监督管理委员会（以下简称'中国证监会'）对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定 、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的； （三） 组织、策划、 ...
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。现就有关问题通知如下：一、为了保持市场稳定、保护投资者特别是公众投资者合法权益，中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)根据上市公司股东的改革意向和 名保荐代表人具体负责保荐事宜。 五、试点上市公司的非流通股股东，通过证券交易所挂牌交易出售获得流通权的股份，应当做出分步上市流通承诺并履行相关信息 ...
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[2001]121号，以下简称3号令及其通知)的要求，保护投资者利益，推动证券公司规范发展，现将进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的有关事项通知如下：一 房屋、汽车等固定资产，适当限制公司高级管理人员的薪酬水平。 二、关于督促证券公司落实客户交易结算资金独立存管的工作要求客户交易结算资金独立存管是 ...
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相关业务凭证，详细了解业务操作流程，及时为投资者办理股票认购预约登记和正式认购手续。二、凡具有基金代销资格的证券公司均可参与网下股票认购业务，未 种完全跟踪复制指数的基金品种，基金管理人将对接受认购的成份股进行比例配置。如投资者申报的个股认购数量总额大于基金管理人可确认的认购数量上限,则根据认购日期的 ...
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、上海市新闻出版局、上海市广播电视局、上海市工商行政管理局、上海市邮电管理局、上海市公安局关于上海证券市场信息传播管理的若干规定（１９９４年１０月３１日沪证办（１９９４）１１６号）一、为了加强对本市证券市场信息传播的管理，保障广大投资者的利益，根据有关法律、法规和规章的规定，结合本市证券市场 ...
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