经纪业务为基础的。但是在委托理财活动中，委托人通过资金账户划转资金或通过证券托管的方式将资金或证券交付给证券公司，由证券公司自行决定交易，对于交易过程 认定双方民事法律责任的依据或者参考。 在委托理财合同期满、双方终止或者协议解除合同时，若委托资产处于亏损状态，原则上受托人应在扣除依约取得的合理报酬后 ...
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债券承销业务规模注4 30 3.2% 4.8% 6.4% 8% 16% 政府债券承销业务规模注5 31 1.6% 2.4% 3.2% 4% 8% 4. 资产管理业务 风险资本准备 32 其中：集合理财业务规模 33 1.2% 1.8% 2.4% 3% 6% 限额特定理财业务规模 34 0.8% 1. ...
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联合发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，允许合格境外投资者通过托管银行投资于境内A股市场，A股市场原本牢牢关闭的大门开始打开。而 ，外国投资者设立外商投资企业，并通过该企业协议购买境内企业资产且运营该资产，或者，外国投资者协议购买境内企业资产，并以该资产投资设立外商投资企业运营该资产 ...
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8－1证监会派出机构对公司改制运行情况的调查报告 8－2公司改制方案、非经营性资产的处理及离退休人员的安置情况、关联关系及其交易 8－3设立不满三年的股份 还须提交的文件 9－1定同募股发行情况的报告 9－2定向募集股票的托管情况的报告 9－3股本演变情况的说明及相关法律文件 9－4省级人民政府关于 ...
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交易及撤销回购指定交易、债券买卖、股票基金买卖及配售、资金存款、资金取款、转托管；期限自2004年4月20日至2005年4月20日。以上合同、协议、委托书 轻化补偿资金本金损失没有事实依据，且就湘财证券本身而言，其在《补充协议》明确保证受托资产安全与完整，如发生亏损，其应担责，平安轻化不应承担交易损失 ...
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交易及撤销回购指定交易、债券买卖、股票基金买卖及配售、资金存款、资金取款、转托管；期限自2004年4月20日至2005年4月20日。以上合同、协议、委托书 轻化补偿资金本金损失没有事实依据，且就湘财证券本身而言，其在《补充协议》明确保证受托资产安全与完整，如发生亏损，其应担责，平安轻化不应承担交易损失 ...
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手续完备的优先担保权益抵质押物价值充足，具有交易先例 对起动项目的全部资产、合同、批文和账户拥有一般性的担保权益抵质押物价值充足，能够进行交易 或不能进行交易贷款人对现金流的控制（例如现金转账(cashsweep)和独立第三方账户托管） 好 较好 一般 差合同条款的约束力（关于强制提前付款、递延付款、 ...
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非生产经营性资产，原则上应进行剥离。剥离后的资产，实行整体移交，或实行托管、改制转民。2、出售职工住宅资产所得。转民企业出售职工住宅的售房资金，在 企业职工身份。职工补偿安置费原则上以付现为主，企业资产暂时无法变现的，应由购买者与职工协商同意，签订还款协议后分期偿还。本人自愿到新企业竞争上岗的，应聘后 ...
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）企业（公司）债券募集说明书摘要；（十）承销协议；（十一）承销团协议；（十二）第三方担保函（如有）；（十三）资产抵押有关文件（如有）；（十四） 债券名称、发行总额、期限、利率、还本付息、发行价格、发行方式、发行对象、发行期、认购托管、承销方式、信用级别、担保、重要提示等。第四条承销方式第五条认购与托管 ...
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管理部门关于土地使用权处置方案的批准文件7－8历年发放股利情况7－9承销协议7－10交易所同意安排其上市的承诺函7－11对外贸易经济合作部关于外商投资股份有限公司 章程(或通函)9－2定向募股的承销、发行情况的报告9－3定向募集股票的托管情况的报告9－4地方证券主管部门或者中央企业主管部门关于股票托管 ...
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