”）统一组织的证券业从业人员资格考试全科合格，或者已取得业务资格的证券投资咨询机构的高级管理人员参加本次考试前接受过我会组织的培训且考试成绩合格；（五） 经历，上市公司董事会秘书、证券部岗位上的工作经历，从事基金、债券业务经历，专业证券研究机构的工作经历，证券专业报刊编辑、记者的工作经历）；（七）具有 ...
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办公室、办事处、特派员办事处，上海、深圳证券交易所，各有关机构：为落实《关于申请设立基金管理公司若干问题的通知》（证监基金字[2001]10号）要求，现就 文件的要求，到其注册地的中国证监会派出机构登记，并向证券交易所提交自律承诺书。三、申请单位属信托投资公司的，应当经中国人民银行批准予以保留；属证券 ...
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资本金投入．以引导其他资本投入为主要目的，数额一般不超过企业注册资本的20％，投资项目建成并产生效益的，其投资股权转交昆明市国有资产(持股)经营公司管理 、单纯的基本建设和一般加工工业项目；不参与股票、证券、期货、房地产等类项目。第四章 创新基金管理机构及职能第十二条 组建昆明市科技型中小企业技术创新 ...
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国安信息产业股份有限公司、汉唐证券有限责任公司、深圳市招融投资控股有限公司、浙江中大集团控股有限公司：你们报送的《关于申请巨田基金管理有限公司开业的请示》及 的注册地在深圳市。同意公司注册资本为1亿元人民币，股权结构为：巨田证券有限责任公司出资3500万元人民币，占公司注册资本的35％；中信国安信息 ...
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]10号）及中国证监会基金部2001年6月29日发布的《关于落实“关于申请设立基金管理公司若干问题的通知”的说明》（基金部[2001]33号）的规定，申请设立基金 自律备案情况及备案期内证券投资与交易活动的情况，并出具评价意见。十一、我所2001年7月10日发布的《关于申请设立基金管理公司的机构向本所 ...
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证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法第十六条第二项规定订定之。 贰、经营全权委托投资业务之证券投资信托事业、证券投资顾问事业及兼营全权委托投资 指其价值由股价指数、股票、存托凭证、指数股票型基金(ETF)或利率所衍生，并经行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)依期货交易法第五条公告期货商得 ...
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的重复建设、单纯的基本建设和一般加工工业项目，不参与股票、证券、期货、房地产等投机性项目。第十条创新基金不同的使用方式，按下列规定分别用于支持不同条件的技术创新 的20％，或该项目投资总额的50％。第四章管理机构及其职能第十一条市财政局、市科委、经委等部门领导人组成的创新基金管理领导小组（以下简称基金 ...
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建设、单纯的基本建设和一般加工工业项目，不参与股票、证券、期货、房地产等投机性项目。 第十条 创新基金不同的使用方式，按下列规定分别用于支持不同条件的技术 的20％，或该项目投资总额的50％。 第四章 管理机构及其职能第十一条 市财政局、市科委、经委等部门领导人组成的创新基金管理领导小组(以下简称基金 ...
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管理业务的申请。中国证监会将根据审慎监管的原则，对基金管理公司的合规运作、经营状况、公司治理、投资决策与研究分析体系的建立与执行、公平交易与防范利益 业务试点过程中可能出现的各类风险，保护好有关各方的合法权益。 五、本通知自2008年1月1日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○○七年十一月二十九日...
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的重复建设、单纯的基本建设和一般加工工业项目，不参与股票、证券、期货、房地产等投机性项目。第十条创新基金不同的使用方式，按下列规定分别用于支持不同条件的技术创新 的２０％，或该项目投资总额的５０％。第四章管理机构及其职能第十一条市财政局、市科委、经委等部门领导人组成的创新基金管理领导小组（以下简称基金 ...
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