进行简要阐述。 法律尽职调查的目的 法律尽职调查工作是从事律师工作，包括从事证券法律业务的基础，律师无论是对相关事实作出判断，还是就相关问题发表法律意见 各方面的真实情况，从而对发行人是否符合发行上市的条件、是否存在可能影响公众投资者利益的风险、是否存在上市的法律障碍等发表明确的法律意见。律师根据法律 ...
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、电视台也暴露出节目内容不规范，存在利用广播电视证券节目从事非法证券活动等问题，严重损害了投资者合法权益。日前，国家广电总局经商我会后，制定下发 证券投资咨询机构严格按照广发[2010]59号文的有关规定，不得承包或者租赁广播电视证券节目时段，不得参与广告运营商、财经公关公司、文化传播公司、软件运营商 ...
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上市公司季度报告的编制及信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、法规及中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的有关规定， 损益项目及其金额和所得税影响额。上述会计数据及财务指标应按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第30号——创业板上市公司年度报告的内容与 ...
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付息作出实质性判断或保证。债券的投资风险，由认购债券的投资者自行承担。1.4 经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准发行并在本所上市 作出是否同意上市的决定。上市委员会对债券上市申请的审核工作程序适用《深圳证券交易所上市委员会工作细则》第四章第三节规定的“特别程序”。4.2 债券发行人 ...
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付息作出实质性判断或保证。债券的投资风险，由认购债券的投资者自行承担。 1.4经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准发行并在本所上市的债券 所负责解释。 8.3本规则自发布之日起施行，本所发布的《深圳证券交易所公司债券上市暂行规定》(深证会(2007)92号)、《关于公司债券发行、上市 ...
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、帕克拉（Ferdinand Pecora）听证、罗斯福新政为初始背景，拉开了美国八年证券立法的序幕。通过翔实丰富的史实、运用传记文学的手法，展示了罗斯福新政 、相互推动的生动画面；同时通过法律理论和证券实践的结合，深入探讨了这些证券法律在推动证券市场健康发展、保护投资者利益方面的功过得失。此外，赛利 ...
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的依据是外贸上证违反了证券法的有关规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导，诱骗投资者买卖证券，但事实上，外贸上证及其工作人员陈述的是真实 同志系按照中国证监会关于深圳中浩(集团)股份有限公司警示公告的内容传达到各有关证券营业部，其中包括外贸上证。由此可见，外贸上证系接受上级主管部门的指令，履行 ...
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部门：为贯彻落实《公司法》和《证券法》有关规定，切实维护证券市场正常秩序和广大投资者的合法权益，根据《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营 利用报刊、电视、广播、互联网等传媒手段开展持续多样的宣传教育活动，提高投资者自我保护意识。通过宣传相关法律法规、公开报道有关典型案件，震慑犯罪分子，教育 ...
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程序及相关授权； (四)信息公开披露后的内部通报流程； (五)公司向监管部门、证券交易所报送报告的内部审核或通报流程； (六)公司在媒体刊登相关宣传信息的内部 管理部门或董事会秘书，并履行相应的披露义务。第二十二条 信息披露事务管理制度应当明确公司与投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通制度，强调不同 ...
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：每户手续费5元。对通过我司查询证券历史交易记录的，我司按下列标准收取费用：个人投资者每户每次按20元，机构投资者每户每次50元。此项费用由会员单位 的转配股和内部职工股因馈赠与继承而发生的司法公证过户业务，请各会员单位受理投资者这方面的申请并按我司非交易过户有关手续申报。 九、本通知自一九九九年三月 ...
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