必须在期货交易所内进行。禁止不通过期货交易所的场外期货交易。第五条 中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)对期货市场实行集中统一的监督管理。关联法规 不得限制实物交割总量。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。第四十三条 交割仓库不得有下列行为：(一) ...
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报送基金管理公司设立申请材料时应当提交对基金服务机构进行尽职调查的报告以及委托办理业务协议。有关营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施准备情况在中国 的经营业绩”按最近3个会计年度盈亏相抵为净盈利执行。对于“资产质量良好”，证券经营机构按最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，净资本不低于 ...
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号，以下简称《试点办法》)和本通知要求的证券公司可以接受基金管理人的委托，办理开放式基金代销业务。 二、证券公司办理开放式基金代销业务，除符合《试点办法 ，严格按照法律、法规的要求，从事基金销售活动。(一)除基金契约或销售代理协议规定外，销售人员不得拒绝投资者的认购、申购或赎回申请。(二)严禁向投资人 ...
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万元其一，磁卡公司披露，其控股子公司海南海卡有限公司(海卡公司)将委托他人开发的两项pos机技术协议转让给另三家公司，收取技术转让费5500万元，扣除委托开发 ，构成了《证券法》第一百七十七条第一款“依照本法规定，经核准上市交易的证券，其发行人未按照有关规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性 ...
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本所《开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则(试行)》已经公布，通过本所交易系统办理开放式基金的认购、申购、赎回业务(以下简称“上证基金通业务”)将正式实施。 基金管理公司委托本所会员公司通过上证基金通业务代销单只开放式基金时，除签署《主协议》外，可与其另行签署补充协议。 特此通知。 上海证券交易所二 ...
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亿元，与广发上海签订7份国债回购协议，融资1．3亿元。辽建沪办根据建设集团指令，将上述资金分别划往申银万国证券公司上海江宁路营业部、深圳国际信托 股资金未予公告。1996年10月16日，金帝建设未经股东大会和董事会批准，以委托资产管理的形式分两次将募股资金8000万元，以月息18‰的高息借给广发上海。 ...
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年5月，当事人双方达成由上诉人委托被上诉人买卖股票之口头协议。同月24日、26日，上诉人先后两次汇入被上诉人在原万国证券股份有限公司曲阳营业部开设的资金帐 .20元，被上诉人负担11170.80元。判决后，上诉人不服，以“上诉人进行股票交易与上诉人的经营范围无关，上诉人不存在超越经营范围，上诉人仅委托 ...
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委托代理人张华，该公司职员。委托代理人尹跃，该公司职员。原告沈阳宏元集团有限公司诉被告上海致达科技(集团)股份有限公司股票交易纠纷一案 ，本院于2002 人民币106 万元)。原告就其诉请的事实提供如下证据：第一组，股权转让协议书、证券帐户开户单、转让 款收据，用于证明股权转让协议书中对被告应保证出让 ...
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19号富凯大厦中国证监会机构部邮编：100032二○○六年十二月二十八日附件：《证券公司章程指引(征求意见稿)》目录第一章 总则第二章 经营宗旨和经营范围第三 质；(三)决定转让所持有的公司股权；(四)委托他人行使公司的股东权利或与他人就行使公司的股东权利达成协议；(五)变更名称、住所或联系方式；(六 ...
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证监会。八、基金管理公司股东不得为其他机构代持基金管理公司的股权，不得委托其他机构代持基金管理公司的股权。股东及其实际控制人不得以任何形式占用基金 监管措施。十三、任何机构设立基金管理公司，除《管理办法》及《关于实施证券投资基金管理公司管理办法若干问题的通知》（证监基金字[2004]147号）规定的 ...
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