期货、期权、掉期交易操纵。[5] 可见，在后金融危机背景下，美国证券期货法律监管规范不但坚持贯彻反欺诈（anti-fraud）条款原则性禁止市场操纵的普通法 实践中罕见抢先交易操纵刑事责任追究判例。 在州法层面，州检察机构对证券投资咨询公司及其从业人员从事的抢先交易行为进行了有效的指控尝试。典型案例 ...
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业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资[9]。证券公司也只能经营：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 管理暂行办法》第四条的规定。 [7]参见国务院1998年颁布的《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》,1999年中国人民银行颁布的《关于取缔非法金融 ...
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２证券公司与存管银行、主办存管银行签定的合同备案证券公司与具备资格的存管银行、主办存管银行签订存管合同后七个工作日内，应当将有关合同 负责人员及联系方式；办事处的行为由基金管理公司负责，作为证监会对基金管理公司监管的一部分内容２５期货投资咨询机构设立审批证监会不再审批此项行政审批项目，仅核准期货投资 ...
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设立分支机构有关问题的通知》(证监基金字[2000]66号) 25 期货投资咨询机构设立审批 《国务院证券委员会关于发布证券、期货投资咨询管理暂行办法的通知》(证委发[1997]96号) 26 中国 ...
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债券进行市场融资，把利用企业债券作为扩大直接融资的重要途径。积极推动各类投资主体做好项目储备和债券发行的前期工作。积极支持符合条件的能源、交通、 ．提高执业水准，增强中介服务机构综合实力。中介服务机构是资本市场体系的重要组成部分。要大力发展证券期货投资咨询机构、资信评级机构、会计师事务所、律师事务所和 ...
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；（七）具有5年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1 管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期整改，同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施 ...
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内容、合同性质等规范证券市场理财代理行为，是证券市场交易领域一大合同疑难问题。第二，投资咨询机构的民事责任。如果投资咨询机构及其从业人员存在代理委托人 的代表人诉讼制度。如何在现有法律条件下设计最为便利和经济的诉讼方式，是证券市场侵权民事诉讼的重要问题。最高人民法院关于虚假陈述司法解释中采用了单独诉讼 ...
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新区民营企业江苏科博世羊毛建材科技有限公司赴澳大利亚生产绿色环保建材产品的境外投资项目，日前已获得省外经贸厅批准，成为无锡市首家拥有技术发明专利、东道国废弃 企业信息库，建设与企业上市需求相适应的证券专业机构信息库，与境内外会计、审计、律师、证券投资咨询等专业中介机构保持密切联系，向企业推荐水平高、 ...
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服务关系。主要包括： 1、货币市场的中介服务关系。主要有资金的结算、清算、咨询代理、信托委托、融资租赁、担保、见证等关系。这里主要是根据银行为社会提供 、证券登记、托管与清算、证券投资咨询及财务审计、资产评估与法律鉴证等服务关系。这里的服务关系主要发生于证券商及中介机构与投融资双方之间。 这类关系需要 ...
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。发行人是信息披露第一责任人，必须做到言行与信息披露的内容一致。发行人、中介机构对信息披露的真实性、准确性、完整性、充分性和及时性承担法律责任。投资者自行判断 公司、基金管理公司、期货公司、证券投资咨询公司等交叉持牌，支持符合条件的其他金融机构在风险隔离基础上申请证券期货业务牌照。积极支持民营资本进入 ...
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