债券(以下简称：“09连中小”)自2009年4月28日至30日，通过深圳证券交易所(以下简称：深交所)交易系统上网发行。现将有关事项通知如下： 一、“09 认购委托，按报盘认购“时间优先”的原则确认成交。 六、网上发行期间，投资者通过证券营业部报盘认购，以1，000元面值即10张为一个认购单位，认购 ...
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英文名称为：ListedOpen-endedFunds，简称：LOFs），是指在本所上市及交易的开放式证券投资基金。第三条上市开放式基金在本所发售、上市及交易，适用本规则 基金份额只能申请赎回，不能直接在本所交易。第十五条投资者如需将登记在证券登记结算系统中的基金份额申请赎回，或将登记在注册登记系统中 ...
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公开发行股票公司上市的信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、法规和中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)的有关规定， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。”“证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司 ...
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总 则第一条为规范上市公司股东持股变动活动中的信息披露行为，保护投资者合法权益，维护证券市场的正常秩序，根据《证券法》、《上市公司股东持股变动信息 义务人应当披露为避免对报告内容产生误解而必须披露的其他信息，以及中国证监会或者证券交易所依法要求信息披露义务人提供的其他信息。第三十九条各信息披露义务人的 ...
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进一步通知如下：一、本通知所称次级债务，是指证券公司向股东或其他符合条件的次级债务机构投资者定向借入的、期限在3年以上(含3年)、清偿顺序 资金的用途；(三)决议有效期；(四)与借入次级债务相关的其他重要事项。 三、证券公司借入次级债务应当与债权人签订次级债务合同。合同应当约定下列事项：(一)次级债务 ...
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首次公开发行股票公司上市的信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）的有关 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。""证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的 ...
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税务局，新疆生产建设兵团财务局：为支持和积极培育机构投资者，充分利用开放式基金手段，进一步拓宽社会投资渠道，促进证券市场的健康、稳定发展，经国务院批准，现对 印花税问题１．基金管理人运用基金买卖股票按照２‰的税率征收印花税。２．对投资者申购和赎回基金单位，暂不征收印花税。四、对基金管理人、基金托管人、 ...
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披露内容的真实性、准确性、完整性和及时性，增强信息披露的有效性，提高市场透明度，维护投资者的知情权，不断提升资本市场的吸引力。（二）切实履行忠实义务和勤勉义务， 上市公司的董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、法规和公司章程，自觉抵制操纵证券、期货市场的行为。三、以学习领会《刑法修正案（六）》为契机， ...
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有关问题进一步通知如下：一、本通知所称次级债务，是指证券公司向股东或其他符合条件的次级债务机构投资者定向借入的、期限在3年以上（含3年）、清偿 六）未经次级债务债权人同意，不得变更持有5%以上股权的股东、实际控制人。五、证券公司应为偿付次级债务的本金和利息设立专项偿债账户，明确账户资金来源、提取方式及 ...
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1.二级帐系统推出后，新的国债发行认购及交易采用二级帐模式进行。即投资者必须用深圳证券帐户卡（股东卡、基金卡）进行申购和交易。2.二级帐系统推出 比例交易所定期公布。8.各证券商对柜台系统进行修改，对回购品种即以“18”开头的证券品种，在自助终端等委托方式作出限制，对于债券现货品种即以“19”开头的各 ...
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