章确立的第4-10条原则性规定中，绝大多数条文为商业银行开展业务及协调与其客户之间的关系作出原则性要求，这种设计也为后面的具体制度选择取向奠定了基础。 ，中国人民银行作了进一步规定，即1997年1月1日起执行的资产负债比例管理办法，该办法设置的指标分为监控指标和监测指标，前者包括资本充足率、贷款质量、 ...
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，涉及到一些特殊的法律问题。特别是，这类机构的资产分为自有资产与客户财产两部分，需要对其破产时的客户财产的保护作出专门规定。同时，这类机构的破产涉及 ，破产法草案在附则中规定，商业银行、保险公司、证券公司等金融机构实施破产的，由国务院依据本法和其他相关法律的规定制订实施办法。这是比较符合我国现实的一种 ...
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符合《保险机构投资者债券投资管理暂行办法》规定的要求。债券信用评级采用可获取的最新评级数据。 季报 9 在资产管理部门集中运用的资产余额 归集到公司独立的 工作,对工作人员进行反洗钱培训和宣传；建立反洗钱内部控制制度,制定客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额和可疑交易报告等方面的反洗钱内部 ...
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％且绝对金额不超过1000万元的股权变更进行审核；对证券公司分公司和证券营业部的高级管理人员任职资格进行审核；对证券营业部同城迁址进行审核，对新设证券 网点的基金业务活动进行日常监督。对境外基金管理机构申请在华设立代表处事宜，依据《外国证券类机构驻华代表机构管理办法》的规定履行职责。 五、期货业务工作 ...
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会计档案等要求，按照《中华人民共和国会计法》、《会计基础工作规范》和《会计档案管理办法》的规定执行。关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委规章（2）条 已到付息期但尚未领取的债券利息，应当单独核算，不构成短期投资成本。 已存入证券公司但尚未进行短期投资的现金，先作为其他货币资金处理，待实际投资时，按 ...
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，报经国务院证券监督管理机构核准。”因此，我国的股票发行制度已从原先的审批制调整为核准制。核准程序实施后，取消了以前的指标分配、行政推荐的办法，企业 核准企业股票发行上市的同时，进一步加强了对证券市场的监管，最近相继颁布了一系列规范性的文件，对拟发行上市公司的资产重组、改制等问题颁布指导意见，有的文件 ...
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、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构 而言：第一，商事登记法对登记事项的公告规定不全面。如《企业法人登记公告管理办法》将变更登记公告限定于企业名称的变更，对其他登记事项变更的公告 ...
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高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。 {15}该法第131条规定证券公司的董事、监事、高级管理人员有《公司法》第147条规定的情形或者下列情形之一的，不得 机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾五年。第132条则扩大至证券公司以外的证券从业者，规定因违法行为 ...
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高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。 {15}该法第131条规定证券公司的董事、监事、高级管理人员有《公司法》第147条规定的情形或者下列情形之一的，不得 机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾五年。第132条则扩大至证券公司以外的证券从业者，规定因违法行为 ...
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的董事、经理、会计；不能担任监护人、公证人、法官、检察官；不能在证券公司、期货公司任职等。在其进行消费信贷时将给予更严厉的限制条件。当然，对于 商誉的年代，在每年利润中提出一定百分比相加，作为商誉带来的超额利润。我国《国有资产评估管理办法》中对商誉的评估采用收益现值法，即根据商誉在未来时期超额收益能力 ...
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