期货公司分类监管评审委员会（以下简称评审委员会），负责评审等事宜。评审委员会由中国证监会、中国期货业协会、中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称期货保证金监控中心）和 为股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，对外担保的，每次扣2分；（四）允许客户在保证金不足的情况下进行开仓交易的，每次扣2分； ...
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及其派出机构组织实施，坚持依法合规、客观公正的原则。 第五条 中国证监会设立期货公司分类监管评审委员会(以下简称评审委员会)，负责评审等事宜。 评审委员会由 信息、隐瞒重大事项、拒绝配合监管、擅离职守等情况 3.04公司股东及其关联人未占用期货公司资产，未损害公司及客户的合法权益 3.05公司及股东 ...
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规定；掌握证券公司注册资本最低限额的规定；掌握证券公司风险控制指标和禁止为其关联人提供融资、担保的有关规定；掌握证券公司董、监事、高级管理人员任职资格的 的通知》（2004年10月12日发布）掌握证监会对存在挪用客户交易结算资金情形的证券公司的要求；掌握客户交易结算资金存管的要求；熟悉证券公司挪用客户 ...
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驻华代表机构的设立及其业务活动，根据《中华人民共和国证券法》及有关法规，制定本办法。关联法规：全国人大法律（1）条第二条本办法所称境外证券交易所，是指在境外 七条代表处应当于每一年度结束之日起二个月内，向中国证监会报送上年度在其交易所上市交易的中国公司的情况及其中资会员的情况。第二十八条代表处应当在其 ...
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监管指标管理负有责任的期货公司法定代表人、高级管理人员和其他直接责任人员，中国证监会依法进行处罚。关联法规：全国人大法律（1）条第四十二条 会计师事务所违反本 ，这套报表简称监管报表。(三)客户权益：是指客户在期货公司存放用于期货交易、结算和保证履约的保证金而形成的权益。(四)客户分离资产：是指同客户 ...
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从业人员(以下简称从业人员)从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。第三条 证监会可授权中国证券业协会和地方证券管理部门依照本规定办理从业人员资格管理的有关 有违反《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和国家其它有关法规之行为时，所在机构应立即向证监会报告。关联法规：国务院行政 ...
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证监会指定培训机构举办的证券从业资格培训或通过其他学习方式达到相应水平，并通过证监会统一组织的资格考试； 7.自愿并承诺遵守国家有关法规以及行业自律性组织的行为 违反《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和国家其他有关法规之行为时，所在机构应立即向证监会报告。关联法规：国务院行政 ...
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申请文件和所取得的注册或认可文件报中国证监会备案。第二十二条 公司发行的境内上市外资股，可以在证券交易所上市交易。第二十三条 公司应当遵守其股票上市交易 四条聘请具有从事证券业务资格的中国注册会计师及其所在的境内事务所进行审计或者复核。关联法规：全国人大法律（1）条第四十条 公司分配股利前，应当按国家 ...
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的发生方式；(五)信息披露义务人前六个月就该上市公司股份所进行的交易；(六)中国证监会要求予以载明的其他事项。第十八条持有、控制上市公司股份达到或超过 就下列事项做出充分说明：(一)其与该上市公司其他股份持有人、权益控制人之间的关联关系；(二)其取得对该上市公司实际控制所需资金的来源；(三)其取得对该 ...
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）条第二条期货经纪公司(以下简称期货公司)客户保证金(以下简称保证金)必须全额存入从事期货交易结算业务的商业银行(以下简称结算银行)，与期货公司自有资金分户存放，封闭 ，按照《期货交易管理暂行条例》第六十条进行处罚。关联法规：国务院行政法规（1）条第三十条期货公司有下列行为之一的，中国证监会派出机构应 ...
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