终审判决；同时认为中国证券监督管理委员会在对孙炜实施行政处罚时未履行法定程序；作出了维持一审法院撤销中国证券监督管理委员会《关于万邦律师事务所违反证券法规 示的法律意见书上署名的律师之一，对此负有直接责任。 二、处罚决定根据《股票发行与交易管理暂行条例》第七十三条、《司法部、中国证券监督管理委员会关于 ...
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提出以下意见。一、充分认识培育企业上市工作的重要性和紧迫性，切实加强领导核准制股票发行制度的实行，取消了指标分配、行政推荐的办法，企业只要符合公开发行 有关政策法规的学习，熟悉企业上市的基本条件、股份制改制的要求、企业上市工作程序、企业上市辅导办法和上市企业规范化管理内容等等，提高工作水平。各级政府及 ...
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，主要方式是举办推介会。在推介会上，券商与投资人之间进行充分的沟通和交流，促进股票发行。在我国，私募可以采用路演的方式。但无论采用何种方式，都应当 反映出非法集资人追求资金的主观状态，应当界定为非法集资行为。 （二）选择的程序 合法的私募不但设置了合格投资者的标准，而且也同时设置了选择合格投资者的程序 ...
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转让的标的为国有法人股，属于企业国有资产，应当按照国家法律和行政规章所规定的程序和方式进行。《国有资产评估管理办法》规定，国有资产转让应当进行资产评估， 备案，该转让行为无效。根据《上海市证券交易管理办法》及《股票发行与交易管理暂行条例》的规定，股票交易禁止在证券主管机关批准的证券交易市场外买卖。而 ...
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近日，中国证券监督管理委员会依法撤销了对吉林通海高科技股份有限公司(以下简称'通海高科')发行股票的核准。为此，吉林省人民政府成立了处理通海高科资产清退领导小组，统一负责 股票的程序及吉林电力股份有限公司的详细情况，请仔细阅读刊登在2002年9月9日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》上的《 ...
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约定的投资比例的，是否在十个交易日内进行调整？2.2.8 基金参与股票发行申购是否严格遵守中国证监会和交易所的相关规则？若出现违反的情况，请 范围内独立行使投资决策权？2.2.13 基金经理超过规定限额的交易是否经过批准程序？2.2.14 基金经理每日的投资决策记录是否完整及时得到保存？2.2.15 ...
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提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，根据《股票发行与交易管理暂行条例》以及国家其他有关法规，制定本规定。关联法规：国务院 作假者，证监会可撤销其指定培训机构资格，并追究其有关责任。第四章 申请程序第十五条 申请从业资格者，需向证监会提供下列申请材料：1、证监会统一 ...
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为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，根据《股票发行与交易管理暂行条例》以及国家其他有关法规，制定本规定。关联法规：国务院 作假者，证监会可撤销其指定培训机构资格，并追究其有关责任。第四章申请程序第十五条申请从业资格者，需向证监会提供下列申请材料： 1.证监会统一 ...
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为适应风险投资的特点，风险投资基金应采取私募方式，向确定的投资者发行基金份额。其募集对象可以是个人、企业、机构投资者、境外投资者，应拓宽 研究制定在上海、深圳证券交易所设立'高新技术企业板块'的实施方案，研究制定科技型中小企业股票发行、上市、交易的有关政策和法规；研究制定科技型中小企业到境外创业板市场 ...
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职责范围，依法监管，监管行为符合规范的要求。(三)合作有序。各机构按一定程序交流合作，有利于加强协调、增强合力，符合运转协调的要求。(四)规则透明。让 建议；(八)国务院规定的其他职责。第五条根据《中华人民共和国证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《期货交易管理暂行条例》和《国务院办公厅关于印发 ...
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