之股票为限。 本办法所称受益证券，指依金融资产证券化条例或不动产证券化条例规定发行之受益证券。 第3条 票券金融公司办理投资前条第一项第六款至 四)风险管理措施：应包括风险管理范围、风险管理程序、部位评估方法及频率、部位评估报告之制作及审查、异常情形之报告与后续监督程序。 (五)内部控制及查核：应包括 ...
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会被追究法律责任，而将过错中的过失情形排除在外。而《股票发行与交易管理暂行条例》规定虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏三种情形中介机构需承担责任，而误导性陈述 24日第11版。 [4]方流芳、姜朋、程海霞，《证券律师与上市公司信息披露》，中国证券报2002年8月5日第11版。 [5]王利明主编，《侵权 ...
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独立判断的关系。其他机构如美国加州公职人员退休基金、英国Hermes养老基金管理公司、泰国证券交易所、香港交易所创业板等也都对独立性进行了明确的界定。我国《 功能和程序不够规范，董事缺乏诚信义务，未能勤勉尽责，监事会则没有发挥应有的监督功能，对董事、监事缺乏相应的责任追究制度； 六是经理层缺乏长期激励 ...
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(二)信托财产之评价方法、基本假设及专家意见。 四、信托财产之管理及处分方法： (一)信托财产管理方法。 (二)信托财产处分方法。 (三)服务机构受委任事项。 五、 主管机关核准者。 前项第一款私募受益证券或资产基础证券之转让，非经受托机构或特殊目的公司登记，不得转让。 依本条例第七条核定为短期票券之 ...
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机构对不同的经济业务予以充分监督,对同一经济业务从不同的角度进行监督.会计人员对不真实,不合法的原始凭证,不予受理;对记载不准确,不完整的原始凭证,予以退回,要求更正,补充. 1.) 出纳人员: A. 严格遵守现金管理暂行条例 B. 认真执行开户银行核定的库存现金限额,不得用不符合财务会计制度规定 ...
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受任人，董事必须认真履行各种职责，包括定期出席董事会议，认真审核有关账册，有效监督下级职员的行动并及时纠正其不正当行为等，否则就要对其失职和疏忽承担责任。 高管违反勤勉义务显得很困难。不过，有一点是无可置疑的，那就是董事高管在管理公司事务进行经营时要守法，不能违反法律法规的强制性规定。董事高管从事违法 ...
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独立判断的关系。其他机构如美国加州公职人员退休基金、英国Hermes养老基金管理公司、泰国证券交易所、香港交易所创业板等也都对独立性进行了明确的界定。我国《 功能和程序不够规范，董事缺乏诚信义务，未能勤勉尽责，监事会则没有发挥应有的监督功能，对董事、监事缺乏相应的责任追究制度；六是经理层缺乏长期激励和 ...
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发生侵犯中小股东的权益的市场结构性根源。“猴王股份”控股股东猴王集团侵犯上市公司及其中小股东利益，使得“猴王股份”被申请破产案：“三九医药”控股股东三九集团侵占、 《证券法》及以前施行的《公司法》、《刑法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》等法律法规和部门规章，毋庸置疑，对 ...
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应向证券主管机关申请核准，其募集、发行、买卖、管理及监督事项，依证券交易法之有关规定办理；其经证券主管机关核准者，视为已依本法规定核准。 第4条 信托 百分之十。 六、存放于同一金融机构之存款、投资其发行之金融债券与其保证之公司债及短期票券金额，合计不得超过投资当日该共同信托基金净资产价值百分之二十及 ...
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及 (e)任何土地通行权、其他地役权或对于土地的任何其他权利； “公司”(company)指《公司条例》(第32章)所指的公司； “支付”、“付款”(payment)及“偿还”(repayment)分别包括用港币以外的货币所作出 ...
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