前（周六）交易所启动交易系统，提供交易环境供会员营业部测试用；会员营业部模拟投资者，实施将所持有的部分或全部“股票甲”换购为“股票乙”的操作。具体做法 的换购股数，gfzjje字段(认购款)为0，其余各字段定义与《深圳证券交易所数据接口规范》中的配股认购定义相同。注意：无000991股份余额数据而自行 ...
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；严禁运用基金资产配合管理公司的发起人、所管理基金的发起人及其他任何机构的证券投资业务；严禁故意维持或抬高管理公司发起人、所管理基金的发起人及其他任何机构 托管部均应指定专人负责对外信息事务管理，统一处理信息披露、媒体采访和基金投资者咨询等事宜。对违反本通知规定的机构和个人，中国证监会、中国人民银行将 ...
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材料时，有关附件应当按照本通知附件内容制作。 二００一年十一月二十三日 关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见 （三）建立客户服务工作和业务推介规范，避免代销业务人员就基金相关问题向投资者进行误导性的宣传解释，防止对有关基金投资风险和投资收益的虚假预测和夸大 ...
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委员会（“美国证管会”）（以下合并简称“主管机构”）对建立和维护公开、公平、高效、健康的证券市场的目标有着一致的看法，认识到发展有效的国内法律和监管制度对于维护市场的公正性和保护投资者至关重要，确信国际合作能够促进证券市场的发展和有效运作，愿意奠定一个双方均能接受的合作与磋商的基础， ...
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被告告知的风险提示，基于独立判断自行决定证券投资，承担投资损失。在合同记载的风险提示中，被告承诺诚信提供专业服务，不承诺投资者获取投资利益，也不与投资者约定 年7月下旬即停止对原告提供服务成立，被告也构成违约。被告作为一个具有证券投资咨询经营资质的专业单位，应严格履行合同约定的义务，但被告没有按照合同 ...
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》，自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○一○年三月十五日 中国证券监督管理委员会关于期货交易所、期货公司缴纳期货投资者保障基金有关事项的规定为建立健全 以下简称《暂行办法》）等有关规定，现就期货交易所、期货公司缴纳期货投资者保障基金（以下简称保障基金）的有关事项规定如下：一、各期货交易所应 ...
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还雪上加霜要强索高额会员费。利益驱动“话术”训练陈先生介绍说，业务员在公司除了学习证券知识外，重点是接受“话术”训练，即怎么说话才能让对方上钩，怎么说话才能 坚信不疑。合同在玩文字游戏“外地客户一般是入会交费后才看到合同，也有谨慎的投资者要求先看合同。合同就是在玩文字游戏，虽然业务员口头上说的都是赚钱 ...
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买入”建议，在买inforspace后，该公司股价却下跌96％，使他损失惨重。投资者指称，布洛杰特因美林正跟infospace洽谈交易，有意催高infospace 总计6．79亿美元。虽然朗讯偷偷地修改了报表，但还是被美国证券交易委员会觉察出来了。2001年10月30日，举世闻名的美国军工企业——诺思 ...
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，未发现虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。本公司内核小组认真填列了《证券发行申请材料核对表》，有关保留意见已在“备注”栏说明；对《核对表 内容一致? “主要资料”是否标明：“以下资料节录自本招股说明书，欲购买本次发行股票的投资者，在做出投资决策前，应该认真阅读招股说明书全文”? 19．发行人是否按《招股 ...
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日。 三、“贴债0901”在本所挂牌分销时，由承销机构自定价格进行分销；投资者认购申报单位为10张或10张的整数倍(1张为面值100元)。 四、在分销 一栏实时显示承销商累计销售数量。 六、在分销期内，投资者申报买入“贴债0901”时免缴佣金，本所亦不向证券经营机构收取购买国债的经手费。 七、投资者须 ...
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