十七条证券公司申请发行债券，应当向中国证监会报送下列文件：(一)发行人申请报告；(二)董事会、股东会决议；(三)主承销商推荐函(附尽职调查报告)；(四)募集说明书(附发行 等级、风险程度、市场供求状况等因素协商确定，但必须符合企业债券利率管理的有关规定。第二十三条债券的期限最短为一年。第三章托管与转让 ...
//www.110.com/fagui/law_68816.html -了解详情
人员、财务及机构等方面是否独立,是否具有面向市场的自主经营能力；属于生产经营类企业的,是否具有独立的生产、供应、销售系统。 （八）是否存在发行人资产被 有关规定在尽职调查的基础上出具推荐函。推荐函的内容至少应包括：明确的推荐意见及其理由,对发行人发展前景的评价,有关发行人是否符合可转换公司债券发行上市 ...
//www.110.com/fagui/law_169347.html -了解详情
资产管理办公室的书面批准同意。否则，并购不可以进行。 二、核查资料（这包括律师尽职调查的资料） 被并购方同意并购，并购方就需进一步对被并购方的情况进行核查 下，按照协议办理移交手续，经过验收、造册，双方签证后会计据此入帐。目标企业未了的债券、债务，按协议进行清理，并据此调整帐户，办理更换合同债据等手续 ...
//www.110.com/ziliao/article-288822.html -了解详情
的主要内容 上市辅导的内容，由辅导机构在尽职调查的基础上，根据发行上市相关法律、法规和规则以及上市公司的必备知识，针对企业的具体情况和实际需求来确定，包括 通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。二、上市公司应完善募集资金存储、使用和管理的内部控制制度， ...
//www.110.com/ziliao/article-193511.html -了解详情
都愿意在并购之初，先发出意向书，从而形成一种惯例。2、核查资料(这包括律师尽职调查的资料)被并购方同意并购，并购方就需进一步对被并购方的情况进行核查， 权利证书、动产的其他相关的完成文件都应转移给买方，任何可能需要的其他文件如债券委托书、公司章程细则等都应提交并予以审核。买方除照单接受目标公司的资产外 ...
//www.110.com/ziliao/article-476827.html -了解详情
合法权益，中国银行间市场交易商协会组织市场成员制定了《银行间债券市场非金融企业债务融资工具现场调查工作规程》，并于2011年4月26日经中国银行间市场交易商 查看应当重点关注其生产经营管理情况、募集资金所投项目的运行情况等。调查对象为主承销商及其他中介机构的，实地查看应当重点关注其债务融资工具有关经营 ...
//www.110.com/fagui/law_380686.html -了解详情
探索和开展多种形式的担保方式，如出口退税质押、股票质押、股权质押、保单质押、债券质押、仓单质押和其他权益抵（质）押等。对拥有自主知识产权并经国家有 相关领域的专家对其技术、产品、市场和法律、政策等进行调查和评估。第十五条商业银行对高新技术企业提供信贷支持应当引入贷款的风险定价机制，可在法律法规和政策 ...
//www.110.com/fagui/law_195681.html -了解详情
。和传统风险投资一样，产业附属投资公司也同样要对被投资企业递交的投资建议书进行评估，深入企业作尽职调查并期待得到较高的回报。 4、天使投资人 这类投资人通常 。在技术未转化效益之前，既无法从银行获得贷款，又很难去发行股票或债券，因此许多科技含量高的产品构想常因此胎死腹中，风险投资恰好解决了这一难题。 ...
//www.110.com/ziliao/article-272122.html -了解详情
．是否存在发起人出资不实及重大出资财产争议的情况? 33．设立时对原企业债务的处理是否已征得大额债权人的同意，是否不存在金额较大的潜在债务 制度? 422．是否对项目承销人员和发行人律师、注册会计师等中介机构所进行的尽职调查进行适当的协调? 423．主承销商负责人是否与发行人管理层进行沟通对话，做到对 ...
//wenshu.110.com/wenshu_3605.html -了解详情
：（一） 一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；（二） 一方作为承销团成员承销另一方公开发行 未来发展影响的分析。11.6.3上市公司应当聘请独立财务顾问就回购股份事宜进行尽职调查,出具独立财务顾问报告，并在股东大会召开五日前予以公告。11.6.4 ...
//www.110.com/fagui/law_318577.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务
搜索历史 清除
- ·企业债券尽职调查
- ·老百姓怎么办
- ·在单位从事会计工作
- ·索赔合理么
- ·完善农村土地制度
- ·农村信用社公司担保贷款
- ·工伤保险条例享受工伤保险...
- ·和公司签订保密协议
- ·朋友跟别人打架
- ·民事诉讼简易程序的缺陷及...
相关搜索