同于《合同法》等法律规定的合同履行规则和制度，现行法律难以为登记结算机构成为共同对手方制度提供合理解释。同时，《证券法》也没有明确证券登记结算机构的共同对手方 可以制定特别法来确立让与担保制度。[7]与此相关联的是关于禁止流质的规定如何与应证券市场的发展和创新的需求相协调，使之更加有利于市场交易手段的 ...
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这类案件在涉及公众投资者时主要处理的问题是账户清理，账户清理则主要是关于证券交易结算资金的核实与清理。[28] 从实务来看，正常经纪类客户一般不向 区分为： 类型2：资产管理服务。QFII与境外投资者之间签订的是资产管理合同，境外投资者将资金交给QFII做投资管理，按照双方约定，境外投资者分享这笔资金 ...
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中国人民银行下发了禁止银行资金违规入市及在证交所回购及现券交易等一系列通知，以避免因大量银行资金入市而引发证券市场泡沫、货币市场供需失控以及银行流动性风险 其受托人是否为金融机构，委托理财合同履行的结果和对于委托人利益的保护均能够达到大体相同的结果。基于现实生活中当事人关于保底条款的约定利率高低不等( ...
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没有国家标准的，按照通常标准或者符合合同目的的特定标准履行。（二）价款或者报酬不明确的，按照订立合同时履行地的市场价格履行；依法应当执行政府定价或者政府指导价 原则上不能纳入争议的财产范围，也不能成为人民法院的审理标的。5、无论是证券回购、大额存单、借款、企业改制、联营结算等案件，只要涉及财产内容的， ...
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本案原告与三被告的诉辩意见，本院确定本案的争议焦点为：(1)国债权利质押合同是否有效。(2)引起本案纠纷的责任如何承担。围绕上述争议焦点，当事人举证、 公共利益和第一百零六条第一款关于公民、法人违反合同或者不履行其它义务的，应当承担民事责任的规定。本案银河证券营业部承诺具备上述条件，承诺书设立的权利 ...
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符合法院立案受理的一般标准，法院即可进行审理。 表面上看，交易所自律监管行为是否可诉，涉及的仅仅是如何确定案件的受理标准，然而这里同时也隐含着司法如何 观察者设定为理性的普通人并无不当。[2]然而，如果以理性的普通人为标准来确定证券自律监管是否构成责任范围意义上的因果关系则忽略了资本市场的专业性和高 ...
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金融服务者与消费者存在信托法上的委托与受托关系。作为委托人的投资者无力指示受托人如何使用所汇集的信托资金，但却要承受资金损益的后果。在操作层面上， 法律法规的有效实施，应该成为当前最重要的任务。另一方面，我国有关证券和保险等金融法律缺乏关于金融服务者相关义务的全面规定。社会各界忽视了金融消费者只能通过 ...
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的净值。10． 法律法规或监管部门对如何确定受损资产规定相关标准。例如，如果有理由相信，一笔贷款的到期本息不能按合同约定全额收回的话，该笔贷款就 ，将以书面文件的形式向董事会提出。监管部门要求银行定期提交关于进展情况的书面报告，检查其是否较好地完成了补救措施的相关工作。2. 监管部门参与决定何时和如何 ...
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处理与外汇和利率有关的项目需要特别的注意。因为一旦交易对方不履行合同，银行面临的不是全部交易合同面值的信贷风险，而仅仅是重新安排和调度这些现金流动的潜在 “追加系数”，应视为暂时性的，而且当汇率和利率剧烈波动时，需予以修正。对于有关如何确定净值（即与同一对方进行转换时而产生的净债权）的风险权数的争论， ...
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均由政府指定。其三，具体国家机关或政府代理人作为合同一方时，同时又是合同履行的管理监督人。其四，对经济合同的调整同政府及其运作机制有密切联系。根据以上 发展。三、关于证券法为了促进证券市场逐步走上规范化管理轨道，学者们对证券市场中出现的一系列法律问题加以研究，集中在证券信息披露、国债回购、政府对证券 ...
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