每年召开一次会议，委员会要确保审计师独立于基金管理人，委员会要在章程中明确规定审计师的职责和权限；（9）有关基金投资顾问合同和承销合同事宜，独立董事要 基金管理公司股东的利益，而基金的治理主要是为了保护基金持有人的利益，对基金持有人的利益的保护问题主要应从加强基金托管人对基金管理人的监控与制衡来解决。 ...
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维护投资者权益，而在契约型基金对基金管理人承担监督职责的基金保管人则不再被赋予监督职责。 美国的公司型基金独立董事制度主要有几点原则：(1）独立 并不适用公司法，信托法并不禁止信托回赎自己的股份。[23] 注释: [1]《证券投资基金法》第102条：通过公开发行股份募集资金，设立证券投资公司，从事证券 ...
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托管人的监督，首先必须明确基金托管人的信赖义务。由于基金托管人的主要职责是确保基金财产的独立完整及对基金进行监督，而对管理人的监督是重中之重，也 出版社2005年2月版，第247页。 [7]高岭：《论我国证券投资基金治理结构的完善》，载《上海证券报》见信托法律网http：//www.trustlaws ...
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的利益冲突，而这些行为极有可能损害基金及基金股东的利益。长期以来，SEC及其法院主要是通过规定基金管理人在为基金执行证券交易时，应该履行最佳执行（ 处罚，决不姑息养奸。 （2）民事责任追究机制 虽然《证券投资基金法》第83条原则规定，基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反本法规定或者基金 ...
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忠实义务，使受益人的利益最大化，不得在处理业务时为自己或他人谋利；托管人负有保管基金资产安全、监督基金管理人的投资运作的职责；投资人（委托人、受益人、基金 契约型、合伙型还是公司型基金，其运营主要依靠专业的管理人，所有权和经营权显著分离，基金管理人的更换不影响基金的存在，所以将基金整体定性为财团法人是 ...
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权利或者实施其他法律行为；国务院证券监督管理机构规定的其他职责。第20条对竞业禁止也作了如下规定：基金管理人的董事、监事、经理和其他从业人员，不得担任基金 的威慑性作为不可或缺的补充条件。这主要牵涉到以下几个方面：一是市场选择对基金公司内部控制人的压力。尽管基金管理人与基金持有人在利益追求上不具有同向 ...
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忠实义务，使受益人的利益最大化，不得在处理业务时为自己或他人谋利；托管人负有保管基金资产安全、监督基金管理人的投资运作的职责；投资人（委托人、受益人、基金 契约型、合伙型还是公司型基金，其运营主要依靠专业的管理人，所有权和经营权显著分离，基金管理人的更换不影响基金的存在，所以将基金整体定性为财团法人是 ...
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权利或者实施其他法律行为；国务院证券监督管理机构规定的其他职责。第20条对竞业禁止也作了如下规定：基金管理人的董事、监事、经理和其他从业人员，不得担任基金 的威慑性作为不可或缺的补充条件。这主要牵涉到以下几个方面：一是市场选择对基金公司内部控制人的压力。尽管基金管理人与基金持有人在利益追求上不具有同向 ...
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权利或者实施其他法律行为；国务院证券监督管理机构规定的其他职责。第20条对竞业禁止也作了如下规定：基金管理人的董事、监事、经理和其他从业人员，不得担任基金 的威慑性作为不可或缺的补充条件。这主要牵涉到以下几个方面：一是市场选择对基金公司内部控制人的压力。尽管基金管理人与基金持有人在利益追求上不具有同向 ...
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召开或参加人数如此之少，笔者认为除了持有人的经济理性外还有以下原因：1. 基金持有人大会召开成本高昂，持有人大会只有针对重大事项才有必要召开，这些事项一般指 托管人的监督，首先必须明确基金托管人的信赖义务。由于基金托管人的主要职责是确保基金财产的独立完整及对基金进行监督，而对管理人的监督是重中之重，也 ...
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