从业人员应以开放合作的态度与FSA 及其它主管机关互动，妥适揭露相关信息。（5）担任有重大影响力职务之经核准从业人员应采取合理步骤确认所负责职务有系统 人员如果参与内幕交易，还可能面对其它投资者的巨额赔偿诉讼。《证券及期货条例》明确赋予遭受损失人士追讨赔偿的民事诉讼权，这使那些因内幕交易而蒙受金钱损失 ...
//www.110.com/ziliao/article-135267.html -了解详情
投资者发展的多元化，不同类型投资者的投资理念、交易行为、盈利模式和操作方法将呈现多样性特征，其违法违规的交易特点和方法也将表现出千差万别。此外，随着市场环境的 对于行政和解事件既不承认亦不否认违反证券、期货等相关法规之表示。本会于行政和解契约缔结后，除依法有保密之必要外，应公开行政和解契约内容。 十三 ...
//www.110.com/ziliao/article-63185.html -了解详情
投资者发展的多元化，不同类型投资者的投资理念、交易行为、盈利模式和操作方法将呈现多样性特征，其违法违规的交易特点和方法也将表现出千差万别。此外，随着市场环境的 对于行政和解事件既不承认亦不否认违反证券、期货等相关法规之表示。本会于行政和解契约缔结后，除依法有保密之必要外，应公开行政和解契约内容。 十三 ...
//www.110.com/ziliao/article-63184.html -了解详情
，由于国债现券持续下跌以及部分券商违规操作，国债回购风险集中爆发。在中国证监会的领导下，上海证券交易所和中国登记结算公司等相关各方采取有效措施，强化回购 质押折扣率的强制标准要求。由于债券价格不断变化，为尽早发现风险、降低风险损失，有必要进行动态监控，按市价逐日计算质押债券的市值和市值质押折扣率。如果 ...
//www.110.com/ziliao/article-256123.html -了解详情
经营性或者非经营性亏损；（七）发行人资产遭受重大损失；（八）发行人的生产经营环境发生重大变化；（九）可能对证券市场价格有显著影响的国家政策变化；（十） 经营机构将自营业务和代理业务混合操作；（二）证券经营机构违背代理人的指令为其买卖证券；（三）证券经营机构不按国家有关法规和证券交易场所业务规则的规定 ...
//www.110.com/ziliao/article-17631.html -了解详情
证券、基货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事于 加强证券市场的法制建设,加大执法力度。由于证券市场发展迅猛,证券市场法制建设滞后,相关法规需要及时修订、补充。《证券法》是需要大量细化的、具体的、科学的 ...
//www.110.com/ziliao/article-182696.html -了解详情
的约定起诉，除非相关规定中有可将期货交易所列为当事人的明确规定，或司法解释有明确规定，否则，不能将期货交易所列为当事人。例如原上海金属交易所会员违规、违约处理 不可预料性，例如机器因劣质而发生爆炸，引发火灾，造成停产或人身伤亡、财产重大损失等。能够预料到的情况，应当视为违约责任，就应当在合同中予以约定 ...
//www.110.com/ziliao/article-12206.html -了解详情
十条金融机构提交的衍生产品交易的会计制度，应当符合我国有关会计标准。我国尚未有相关规定的，应当符合有关国际标准。外国银行分行可以从其母国/母行会计标准 机构的衍生产品交易人员违反本办法及所在机构的有关规定进行违规操作，造成本机构或者客户重大经济损失的，该金融机构应对直接负责的高级管理人员及其他直接负责 ...
//www.110.com/fagui/law_192631.html -了解详情
不彰诚信缺失的情况严重，中介机构中大量存在弄虚作假、违规操作等职业道德素质低劣的现象，亦有必要健全相关法律法规，加大对中介机构和中介人员的处罚力度。例如 不仅强调中介人员的刑事责任和行政责任，也要针对其弄虚作假、违规操作等行为造成相对人经济损失的情况追究其民事责任，以完备的法律责任客观地促使中介人员 ...
//www.110.com/ziliao/article-286480.html -了解详情
以《证券法》共12章214条内容为核心，辅之以《公司法》相关内容以及300多件相关的行政法规、部门规章及规范性文件构成。目前，我国证券法律制度的调整范围主要 法律明确规定的禁止交易行为。凡涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，均属内幕信息。《证券法》规定了8种信息为 ...
//www.110.com/ziliao/article-278555.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务