142.2万元并罚款14万元；(二)对宁波华联违规行为负领导责任的宁波华联董事长兼总经理王家兴、直接责任人副总经理钱梅芳分别处以警告；建议宁波华联依法定程序撤销 ；责成宁波华联工会清理所持有的16个个人股东帐户。宁波华联应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚、没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行： ...
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行为。 二、处罚决定根据《股票条例》第七十四条的规定，决定：(一)对广发证券处以警告，没收违法所得86万元；(二)对有关直接责任人周惠亮 开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处，帐号：2610044690。由该银行直接上缴国库)，并将付款凭证复印件送中国证监会稽查局执行监督处备查。上述机构和 ...
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南山支行等机构场外融资。其行为违反了中国人民银行《关于进一步加强对同业拆借管理的通知》(银发[1993]27号)第四条关于“严禁用拆入资金搞固定资产投资、购买有价证券 国库；3.对南山基金此次违规行为的直接责任人邓大凯给予警告并罚款人民币5万元。南山基金及邓大凯应自收到本处罚决定之曰起15日内，将罚款 ...
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申购开元基金。其行为违反了中国证监会《关于做好证券投资基金试点工作有关问题的补充通知》(证监基字[1998]11号)第二条关于“本次开元、金泰基金发行， 北京证券营业部副经理沙峰分别处以警告，建议重庆国投撤销直接责任人沙峰的副经理职务。重庆国投应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督 ...
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，维护证券市场秩序，依据《条例》和《办法》的规定，现决定：1．对你公司总经理徐泽宪处以警告，对此事件直接责任人副总经 理蔡尚均处以警告并罚款3万元 城实业流通股票，如有盈利，全部没收上缴国库。你公司及蔡尚均应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会)开户银行：中国银行北京分行， ...
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十四条、《自营管理办法》第三十五条的规定，经研究决定：一、对国泰北京处以罚款100万元； 二、对直接责任人国泰北京营业部交易部经理杜海波处以警告； 三、对 开立、使用的个人帐户予以清户、注销。国泰北京应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号 ...
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、《自营办法》第三十五条的规定，对河南证券商丘营业部处以警告并罚款50万元；没收违规所得388．64万元；对直接责任人张世皓处以警告并罚款3万元 复印件送中国证券监督管理委员会稽查局执行处备查。上述机构和个人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起15日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议；也 ...
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尹战骁：中国证券监督管理委员会对尹战骁违反证券法规的行为进行了调查。一、违规事实南方证券有限公司南京分公司交易管理部及其所属营业部自1996年1月9日至1996 八)款所述的行为。依据《股票条例》第七十一条的规定，经研究决定：对直接责任人尹战骁处以警告。尹战骁如对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日 ...
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5万元；(二)对申银万国证券公司的直接责任人洪梁、蔡建华处以警告。昝圣达、季风华、程建华应上到本处罚决定之日起15日内，将罚款汇 (开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处，帐号：2610044690。由该银行直接上缴国库)，并将付款凭证复印件送中国证监会稽查局执行监督处备查。上述机构和个人如 ...
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七十四条、《禁止欺诈办法》第十六条的规定，经研究决定：(一)对航标公司处以警告，没收非法所得4678万元，罚款200万元；(二)对航标公司直接责任人赵温良处以警告，罚款30万元；航标公司及赵温良应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会 ...
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