工作期间表现的证明，该证明反映，边军勇自1997年3月至2000年3月任该公司经纪部经理，1997年获优秀员工称号。被告人刘蕾对指控的犯罪事实尚能供认，但辩称， 的名义为吕新建融资1．53亿元，还将部分佣金支付给客户。其用丁福根传真来的股东卡在几家证券公司营业部开立股票帐户，接受丁福根、庞博的指令操盘 ...
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交易营业部，住所海南省海口市南宝路36号国信大厦。代表人王海雄，该营业部经理。委托代理人许振乐，男，1974年2月7日出生，汉族，该营业部职员 1999年3月17日发布的《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》第三条第(三)项规定：“严禁任何单位和个人挪用客户的交易结算资金。”海国投证券部作为有独立 ...
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，董事长。委托代理人张继创，男，汉族，1947年4月17日出生，该公司资产管理部经理，住甘肃省兰州市城关区旧大路171号。委托代理人周清馨，甘肃正天合 共和国证券法》第一百四十二条和第一百四十三条“证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；证券 ...
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》第七十一条和《中华人民共和国行政处罚法》第二十三条的规定，经研究决定：1．对你公司上海吴淞路营业部和公司副总经理祁崇焕分别处以警告；2．责令你公司自收到本处罚决定之日起1个月内收回违规透支、清理个人股票帐户，并在6个月内归还挪用的客户保证金。吉林证券和祁崇焕如对本处罚决定不服 ...
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复印件，如进行交易的交割单、对账单、成交记录、存量股数记录等凭证，这些凭证最好由所在证券公司盖章。（五）投资损失计算表，应包括股票买卖过程、诉请股数、买入均价、 惯例。遇到收费争议时，应寻求律师协会协调解决。但对个别的、大宗的高端客户，代理时也可采用传统的收费方式。 第六十八条 风险代理收费方式有三种 ...
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适用本规则。第三条本规则所称基金评价机构包括从事基金评价业务的证券公司、证券投资咨询机构、独立基金评价机构、媒体及中国证监会认定的其他机构。本 9 10 现 任 主 要 领 导 成 员 简 况（董事长、副董事长、总经理、副总经理、监事长、财务负责人、合规负责人）职 务 姓 名性别出生年月文化程度具有 ...
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的人员应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书不得在控股股东、实际控制人及其控制的 还不得存在下列情形： (一)最近三年内受到中国证监会行政处罚； (二)最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评； (三)被中国证监会宣布为市场禁入者 ...
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路营业部。住所地：湖北省宜昌市。代表人：张晓明，该营业部经理。委托代理人：郭景文，华夏证券有限公司武汉分公司宜昌云集路营业部职员。委托代理人：陈小赤， 赔偿损失。”证券法第一百九十二条也规定：“证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，以及其他违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项，给客户 ...
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路营业部。住所地：湖北省宜昌市。代表人：张晓明，该营业部经理。委托代理人：郭景文，华夏证券有限公司武汉分公司宜昌云集路营业部职员。委托代理人：陈小赤， 赔偿损失。”证券法第一百九十二条也规定：“证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，以及其他违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项，给客户 ...
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路营业部。住所地：湖北省宜昌市。代表人：张晓明，该营业部经理。委托代理人：郭景文，华夏证券有限公司武汉分公司宜昌云集路营业部职员。委托代理人：陈小赤， 赔偿损失。”证券法第一百九十二条也规定：“证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，以及其他违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项，给客户 ...
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