，主要包括证券商、投资者个人和机构投资者； （3） 信用的监管者，包括证监会、证券交易所、证券业自律组织、中央银行等。[v] 2. 信用交易法律关系客体 信用以及信用 ，填写并提交不同格式的信用交易账户开设申请书，经证券公司或其分公司经理严格审查核实后，由客户在信用交易账户设定的约诺书上签名盖章，方 ...
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开通 1．证券公司应当要求所有申请开通创业板交易的自然人客户本人或持公证委托书的代理人到营业部现场签署风险揭示书及特别申明。营业部应当安排工作人员、客户经理等作为 成为创业板市场的投资者，在发生涉及权益处理，包括配股，增发、可转债、公司债优先配售、股东大会提案、表决、收购预受要约、现金选择权等事项时， ...
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结算有关的主要收费项目和标准的制定或调整；（四）董事长、副董事长、总经理和副总经理的任免；（五）依法应当报中国证监会批准的其他事项。前款第（一）项中 代为办理的证券划付。第七十七条没有取得结算参与人资格的证券公司与其客户之间的结算权利义务关系，参照本办法执行。第八章附则第七十八条本办法下列用语的含义是 ...
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登记结算有关的主要收费项目和标准的制订或调整；(四)董事长、副董事长、总经理和副总经理的任免；(五)依法应当报中国证监会批准的其他事项。前款第(一)项中所称的 的证券划付。第七十七条 没有取得结算参与人资格的证券公司与其客户之间的结算权利义务关系，参照本办法执行。第八章 附 则第七十八条本办法下列用语 ...
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靠上市公司，还依赖于多个主体，如证券交易所、证券公司、证券中介机构、证券业协会等。并且，这些主体又都与上市公司有着紧密的联系。从这个意义上说， 实现股东利益，并不使利害相关者利益受到侵害，就必须强调对经营者的监督，使董事、经理们履行自己的义务。而履行义务的根本要求是诚信。 无疑，上述利益关系可以区分为 ...
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第185 条之一第1 款已将证券公司列为犯罪主体，但第1 款的犯罪构成要件与第2 款完全不同：第1 款以违背受托义务，擅自运用客户资金或其他委托、信托的 和第169 条之一及日本、德国刑法中的背任罪都是针对委托人或公司已经遭受财产损失的情况；而基金经理唐某和证券公司总裁董某却是利用本基金和公司的财产， ...
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管理等其他业务进行倾斜，不得因开展其他资产管理业务影响基金经理的稳定，不得应其他机构客户的要求调整基金经理而损害基金份额持有人的利益。第二十一条 公司 管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动，不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等 ...
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靠上市公司，还依赖于多个主体，如证券交易所、证券公司、证券中介机构、证券业协会等。并且，这些主体又都与上市公司有着紧密的联系。从这个意义上说，它们 实现股东利益，并不使利害相关者利益受到侵害，就必须强调对经营者的监督，使董事、经理们履行自己的义务。而履行义务的根本要求是诚信。无疑，上述利益关系可以区分 ...
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》第163条规定到香港上市的公司应当将下列内容载入公司章程：公司外资股股东与公司之间，外资股股东与公司董事、监事、经理或者其他高级管理人员之间，外资股 的纠纷；(2)证券公司、期货经纪公司、证券投资咨询机构、期货投资咨询机构与客户之间因提供服务产生的纠纷；(3)基金发起人、基金管理公司、基金托管机构 ...
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讲，所谓情节严重，包括以下情形：多次实施非法发行或内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述行为；行为人实施的非法行为获取的利益数额巨大或者特别巨大；虽未获得 ，但并不影响成立本罪。? 本罪的主体是特殊主体，即只有证券交易所、证券公司、证券业协会或证券管理部门及其从业人员才能成为本罪的主体。同时，本罪主体 ...
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