万元，早46.68万元；4.1996年10月15日，原君安证券深圳联城营业部为客户融资8602万元，获利21万元；5.1996年10月21日，原君 为50％，剩余利润滚存97年度理财帐户。1997年4月，原君安证券公司工会在97年度理财工作中，新增集资12231.05万元，加上原有保留的7100.40 ...
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证券期货(包括期权、期指)的交易。第36条规定证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动。第106条规定了T+1的交易方式,而没有采用T+ 陈述或者重大遗漏。否则,有责任的发行人、承销的证券公司应当承担赔偿责任,发行人、承销的证券公司的负有责任的董事、监事、经理应当承担连带赔偿责任。 (5)上市 ...
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下，就其实质而言，绝大多数董事和高级管理者都是既定行政任命的产物，而非经理人市场优胜劣汰的自发调节和投资者作为经济人进行理性选择的结果。行政任命选拔的标准、 风险的行为，也未规定民事责任。第七十三条对证券公司及其从业人员违背客户的委托为其买卖证券，不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件，挪用客户所 ...
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证券期货(包括期权、期指)的交易。第36条规定证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动。第106条规定了T+1的交易方式,而没有采用T+ 陈述或者重大遗漏。否则,有责任的发行人、承销的证券公司应当承担赔偿责任,发行人、承销的证券公司的负有责任的董事、监事、经理应当承担连带赔偿责任。 (5)上市 ...
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。 委托代理人曹钢，男，1965年7月24日出生，土家族，广发证券股份有限公司法律部经理，住北京市海淀区北京大学法律系宿舍。 委托代理人张杰，男，1972年8月 证券所获得的款项及上述款项所产生的利息，均属于客户交易结算资金。我国法律有明确规定，证券公司不得将客户交易结算资金归入其自有财产。故科艺公司 ...
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下，就其实质而言，绝大多数董事和高级管理者都是既定行政任命的产物，而非经理人市场优胜劣汰的自发调节和投资者作为经济人进行理性选择的结果。行政任命选拔的标准、 风险的行为，也未规定民事责任。第七十三条对证券公司及其从业人员违背客户的委托为其买卖证券，不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件，挪用客户所 ...
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路证券营业部。住所地：东营市东营区济南路106号。代表人林涛，经理。委托代理人谢树光，山东鲁北律师事务所律师。被上诉人(原审原告)胡兴忠，男，1947年12月 泄露密码的情况，他说今年在8月份前在证券公司大厅操作时，有可能别人看到输入密码的情况。依证券交易操作程序，客户在证券交易所开户时，交易所对客户 ...
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。 代表人蒋少立，该部总经理。 委托代理人聂钢，该部副总经理。 委托代理人田军，该部芝山服务部经理。 原告周双荣与被告中国农业银行永州市芝山区支行（ ；3、农行受理网点将有关资料录入电脑，并与证券公司计算机自动核对无误后，即可即时联网成功；4、客户通过农行电话银行95599、银行柜台、自助终端设备、 ...
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治理内控以及经营财务状况，律师应当查验的内容主要包括：股东会、董事会、监事会和经理层等相关机构之间是否分工明确、协调高效、相互制衡，股东会、董事会、监事会会议是否 以上证券、金融业务的工作经历。第三十七条 对证券公司申请基金销售业务资格，除了对本细则第三十六条所列内容进行查验外，律师还应当查验：是否因 ...
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董事会中心主义，而股东监控机制是透过外部治理结构之约束，其背景乃建立在美国证券市场股权高度分散性与流动性，而股权结构又以机构持股为主，另一方面股权分散亦使 与公司有资金借贷关系的投资银行或商业银行人士，公司的律师，公司业务上下游客户的顾问、经理或董事，以及与公司有内部关系的董事。」独立外部董事是指「 ...
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