、自身对倒等手段操纵股价的严重问题，该事件涉及到10家基金管理公司22个证券投资基金在股票交易中的违规违法行为，令基金的良好形象在社会上一落千丈。再次， 监管面临挑战——我国金融监管模式的现状与问题 银行尝试混业经营以求发展，离不开相应的制度保障，其中最重要的便是有一个良好运作的金融监管法律制度。我国 ...
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（试行）》印发给你们，请遵照执行。执行中有什么问题，请及时函告我部。附件：金融资产管理公司财务制度（试行）第一章总则第一条为规范金融资产管理公司的 损失，包括到期收回或出售债券投资、出售短期股票投资、转让或收回长期股权投资或因被投资单位清算而发生的损失，以及公司处置待处置股权投资而发生的损失等。第七 ...
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管理工作、保护投资者的合法权益，根据《上海市证券交易管理办法》、《上海市人民币特种股票管理办法》以及国家和上海市有关政策法令，特制定本实施细则。关联法规： 股息、红利的所得税，按《中华人民共和国个人所得税法》和《中华人民共和国外商投资企业和外国企业所得税法》的有关规定办理。关联法规：全国人大法律（2） ...
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操作难度较大的工作，离不开相应的法律保障。《条例》正是考虑到债权转股权工作的实际情况，用了较大篇幅着重规定资产管理公司债权转股权运作的规则和 ，其依法独立承担民事责任开展资产租赁、债权转股权、股票承销、发行金融债券等投资业务，并且设立监事会，可以认为，资产管理公司属于《公司法》中规定的国有独资公司。 ...
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操作难度较大的工作，离不开相应的法律保障。《条例》正是考虑到债权转股权工作的实际情况，用了较大篇幅着重规定资产管理公司债权转股权运作的规则和 ，其依法独立承担民事责任开展资产租赁、债权转股权、股票承销、发行金融债券等投资业务，并且设立监事会，可以认为，资产管理公司属于《公司法》中规定的国有独资公司。[ ...
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操作难度较大的工作，离不开相应的法律保障。《条例》正是考虑到债权转股权工作的实际情况，用了较大篇幅着重规定资产管理公司债权转股权运作的规则和 ，其依法独立承担民事责任开展资产租赁、债权转股权、股票承销、发行金融债券等投资业务，并且设立监事会，可以认为，资产管理公司属于《公司法》中规定的国有独资公司。[ ...
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公司自成立之日起6个月内必须开业。逾期未开业者，原批准文件自动失效，由中国证监会收回《基金管理公司法人许可证》。但确因不可抗力的原因经中国证监会同意 守法情况，还应提交至少2名筹备组成员过去3年内所从事股票投资管理的相关资料。（六）基金管理公司设立先期准备工作情况说明主要内容包括：相关法律法规的学习， ...
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依据。烟草公司转入证券营业部的资金是客户保证金，而不属于债权人申报登记的范畴。所谓客户保证金，是指投资人为在证券二级市场上进行证券交易，用于购买股票、国债、 交易营业部是经国家有关部门批准成立的，属华康公司下属的分支机构，但其与华康公司是分业经营，分业管理，并从工商行政部门领取了营业执照，标明了经营 ...
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我想开一家投资管理公司，就是别人把钱放我公司，我公司再拿着去投资外汇，股票等产品，然后获利按比例分成。这样犯法吗？会被说成非法集资吗？如果要开这种公司，要注意什么？...
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指标要求：（一）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的10%；（二）开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖 将依法采取相应监管措施。第三十三条其他获得公开募集证券投资基金管理人资格的机构参与股票期权交易的，参照本指引关于基金管理公司的有关规定执行。第三十四条本指引自公布 ...
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