准入壁垒，进入异业市场的特殊动机。并购的直接目的一般是为了获取目标公司（target company）的股权控制，为了实现这一目的，并购方往往因时制宜、因地制宜 应由不同的监管机构来监管同一性质的业务。 证监机构承担的主监管机构的职责主要包括：全权负责对商业银行投资基金管理公司的审核与监管；定期了解或 ...
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第一章 总则第一条 为了指导证券投资基金管理公司(以下简称“公司”)加强内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金持有人利益，依据有关法律法规，制定本指导 对信息披露出现的失误提出处理意见，并追究相关人员的责任。第三十条 公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容。第三节 信息技术系统 ...
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能适用于此情形以及其他涉及公共利益的情形。从管理人的性质上来说，基金管理公司在受托管理社保基金与企业年金时亦承担着或多或少的由于彼此之间在地位、 债权人债权的根本否定。 【作者简介】 奚庆，单位为南京师范大学法学院。 【注释】 [1]《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》第一条。 [2]《证券资基金 ...
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稳定发展意义重大，颇值探讨。一、基金管理公司的法律地位权利义务是法律关系的内容，要研究法律主体的义务，就要先探讨法律关系的性质和主体的法律地位。[③]投资基金（ ，其余六个州也予有限的实施。[23]李永福，徐澜波：《论证券投资基金管理公司法定义务的完善》，载《政治与法律》，2000（2）。[24]钟青 ...
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水平情况下面临严重的生存压力。1999年10月，中国保监会下发了《保险公司买卖证券投资基金管理暂行办法》，开始放松分业经营要求，保险资金可以通过购买基金 监管方面分工合作的备忘录》的说法，三家监管机构表示将对金融控股公司实行“主监管制”。即按照业务性质，对公司内相关机构的业务实施分业监管，并且根据公司 ...
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机构投资者（以下简称人民币合格境外机构投资者）境内证券投资试点相关业务，根据《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（中国证券监督 汇出及购汇手续。人民币合格境外机构投资者可汇入境内资金包括从境外汇入的投资本金，支付有关税费（如支付税款、托管费、审计费和管理费等）所需资金 ...
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基金持有人合法权益和社会公共利益，根据《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)及其他有关规定，制定本准则。 关联法规：国务院部委规章（1） 运作的影响。 2.关联交易 (1)如基金与基金管理人、托管人及基金的发起人、基金管理公司的发起人等所有存在重大利益关系的任何关联人在报告期内已进行交易 ...
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基金持有人合法权益和社会公共利益，根据《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)及其他有关规定，制定本准则。关联法规：国务院部委规章（1）条 基金运作的影响。2.关联交易(1)如基金与基金管理人、托管人及基金的发起人、基金管理公司的发起人等所有存在重大利益关系的任何关联人在报告期内已进行交易 ...
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公司、各相关会计师事务所：为做好2006年度证券投资基金(以下简称“基金”)和基金管理公司(以下简称“公司”)年度报告的编制及报送工作，进一步提高会计信息质量，发挥会计师事务所的 经注册登记系统已确认的认购款、申购款等资金孳生的利息或利差，属于基金资产；暂存于该等账户中的赎回款、分红款、注册登记系统未 ...
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中国证监会派出机构提交下列材料：１、申请人基本情况，内容至少应当包括：（１）申请人名称与从事业务性质；（２）资金帐户与股东帐户（自有与委托管理帐 发起人的申请，涉嫌违反法律法规的，另行调查处理。 七、承担原有投资基金清理规范工作的基金管理公司筹备组原则上比照以上要求办理相关事项，确有特殊情况的，视具体 ...
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